SEC Formular N-17D-1

Ce este formularul SEC N-17D-1?

Formularul SEC N-17D-1 este un formular care trebuie depus la Securities and Exchange Commission (SEC) de către o companie de investiții pentru întreprinderi mici (SBIC) și de o bancă afiliată la SBIC. Formularul trebuie depus de un SBIC licențiat în conformitate cu Legea societății de investiții din 1940 și de banca afiliată a acestuia.

Chei de luat masa

• Formularul SEC N-17D-1 este un raport care trebuie depus dacă o companie de investiții pentru întreprinderi mici (SBIC) sau bănci afiliate efectuează o investiție.
• De asemenea, trebuie depus atunci când un SBIC sau un afiliat dispune de o investiție sau se implică în aceasta.
• Formularul este necesar în temeiul Legii societății de investiții din 1940 și Legii privind investițiile în întreprinderi mici din 1950.

Înțelegerea formularului N-17D-1

Formularul SEC N-17D-1 este necesar în conformitate cu regula 17D-1 din Legea societăților de investiții din 1940. Trebuie depus semestrial în termen de 30 de zile de la sfârșitul perioadei de șase luni în care apare unul dintre următoarele evenimente: investiții într-o afacere de mici dimensiuni sau eliminarea, implicirea, modificarea sau extinderea oricărei investiții a SBIC. SEC utilizează informațiile pentru a colecta detalii despre tranzacțiile efectuate de SBIC și băncile afiliate ale acestora.

Completarea formularului N-17D-1

Partea I a Formularului N-17D-1 prevede: „Dacă SBIC și o bancă care este o persoană afiliată fie a SBIC, fie o persoană afiliată a SBIC, au făcut investiții într-o afacere de mici dimensiuni contemporană sau dacă fie SBIC sau o astfel de bancă a făcut o investiție în întreprinderea de mici dimensiuni într-un moment în care cealaltă a avut o investiție existentă în această afacere de mici dimensiuni, stabilită cu privire la investițiile în fiecare dintre aceste întreprinderi de către SBIC și bancă următoarele informații: „

• Numele și adresa concernului micilor întreprinderi în care s-au făcut investiții și natura afacerii sale.  
• Numele și adresa băncii care a făcut o investiție în întreprinderea mică și baza afilierii acestei bănci la SBIC. 
• O descriere, la data la care fiecare astfel de SBIC sau investiție bancară în cadrul întreprinderii mici a fost făcută în perioada de raportare.
• Utilizarea sau utilizarea propusă de către întreprinderea mică a veniturilor din investițiile respective efectuate în cursul perioadei.  
• Dacă SBIC a realizat o investiție simultană sau ulterioară unei investiții a băncii.
• Detalii cu privire la orice interes în tranzacții și cu privire la orice contracte, drepturi sau alte beneficii primite sau care urmează să fie primite în legătură cu tranzacția

Partea II din Formularul N-17D-1 prevede: „Dacă SBIC a dispus o investiție sau a existat o neplată la plata dobânzii sau a principalului sau o prelungire sau modificare a condițiilor oricărei investiții a SBIC sau a afiliatului, următoarele informații: „

• Identificați investiția și specificați dacă a existat o dispoziție, o neîndeplinire a obligațiilor de către emitent la plata dobânzii sau a principalului sau o prelungire sau modificare a termenilor investiției și dați detalii complete despre aceasta.
• Dacă a existat o dispoziție a investiției, indicați valoarea profitului sau pierderii realizate.
• Dacă s-a suferit o pierdere, s-a produs o neplată sau condițiile investiției au fost prelungite sau modificate, descrieți circumstanțele care au rezultat în aceasta.