SEC Formular PRE 14C

Ce este formularul SEC PRE 14C?

Formularul SEC PRE 14C este un document preliminar depus la Securities and Exchange Commission (SEC). Acesta trebuie depus de un solicitant de înregistrare înainte de adunările sale anuale sau speciale ale acționarilor pentru a furniza informații preliminare referitoare la un alt subiect decât o fuziune, o solicitare contestată sau o adunare specială.

Informațiile furnizate în formularul PRE 14C permit acționarilor să ia decizii în cunoștință de cauză cu privire la voturile lor sau cu privire la modul de delegare a drepturilor de vot către o împuternicită în cazul în care nu pot participa personal la ședință.

Chei de luat masa

• Formularul SEC PRE 14C este o prezentare financiară preliminară cerută de companii înainte de adunarea acționarilor.
• Formularul oferă informații preliminare în așteptarea depunerii unei anexe 14C.
• Aceste informații sunt solicitate de SEC și de secțiunea 14 (c) din Securities and Exchange Act din 1934.

Înțelegerea formularului SEC PRE 14C

Formularul SEC PRE 14C oferă deținătorilor de garanții, care au dreptul de a vota asupra problemelor pentru care compania nu solicită împuterniciri, cu informațiile solicitate în anexa 14A. Formularul furnizează, de asemenea, informații despre interesul anumitor persoane în favoarea sau în opoziție față de chestiunile care urmează să fie luate în considerare și propunerile deținătorilor de securitate. Formularul este necesar pentru a preciza că nu sunt solicitate împuterniciri.

Formularul SEC 14C este necesar în conformitate cu secțiunea 14 (c) din Legea privind schimbul de valori mobiliare din 1934. Acest formular trebuie depus la SEC cu 10 zile înainte ca declarațiile de informații definitive să fie distribuite acționarilor și ajută SEC să protejeze drepturile acționarilor, asigurându-se că primesc informații cheie, prezentate clar.2

Solicitările, fie de către conducere, fie de către grupurile de acționari, trebuie să dezvăluie toate faptele importante referitoare la problemele asupra cărora acționarii sunt rugați să voteze. Informațiile de divulgare depuse la SEC și furnizate în cele din urmă acționarilor sunt enumerate în anexele SEC 14A.

Considerații privind proxy-ul

În cazul în care nu se solicită votul acționarului, cum ar fi atunci când o companie a obținut aprobarea acționarilor prin consimțământul scris în locul unei ședințe, o companie își poate îndeplini cerințele din secțiunea 14 prin depunerea unei declarații de informații la SEC și apoi prin trimiterea acestor declarații către acționari. În acest caz, informațiile de divulgare depuse la SEC și expediate către acționari sunt enumerate în anexa SEC 14C.

Ca și în cazul materialelor de solicitare de împuternicire depuse în anexa 14A, odeclarație de informare a anexei 14C trebuie depusă înainte de trimiterea finală către acționar și este revizuită de SEC pentru a se asigura că toate faptele importante sunt dezvăluite.  Cu toate acestea, anexa 14C nu solicită sau solicită aprobarea acționarilor (sau orice altă acțiune, de altfel), ci mai degrabă informează acționarii cu privire la o aprobare deja obținută și acțiunile corporative care sunt iminente.