Comisia australiană pentru valori mobiliare și investiții (ASIC)
Ce este Comisia australiană pentru valori mobiliare și investiții?
Comisia australiană pentru valori mobiliare și investiții (ASIC) este autoritatea de reglementare a piețelor și serviciilor financiare din Australia. ASIC se asigură că piețele financiare din Australia sunt echitabile și transparente. ASIC este un organism independent al Commonwealth-ului înființat prin Legea australiană a Comisiei pentru valori mobiliare și investiții din 2001 (ASIC ACT).
Înțelegerea Comisiei australiene pentru valori mobiliare și investiții
ASIC se află sub auspiciile secretarului parlamentar al trezorierului. ASIC reglementează companiile australiene, piețele financiare, organizațiile de servicii financiare și profesioniștii care se ocupă și / sau oferă consiliere cu privire la asigurări, pensii, investiții, luarea de depozite și credit. Centrele de servicii ASIC sunt situate în toate capitalele Australiei.
Structura ASIC
Organizația este condusă de o Comisie care este responsabilă pentru activitățile ASIC. Comisia este compusă dintr-un președinte și membri. Comisia decide direcția strategică a ASIC și prioritățile sale.
Rolul ASIC
Conform Legii ASIC, se așteaptă ca ASIC:
- Menținerea, facilitarea și îmbunătățirea performanței sistemului financiar
- Promovarea încrezător și a informat investitorilor de participare
- Administrați și aplicați legea în mod eficient și eficient
- Procesați și stocați informații eficient și rapid
- Faceți publice în timp util informații cu privire la companii și alte organisme
ASIC promovează încrederea investitorilor și a consumatorilor financiari prin educarea investitorilor și a publicului cu privire la responsabilitatea investitorilor. ASIC îi responsabilizează pe gatekeepers și studiază comportamentul consumatorilor și modul în care investitorii și consumatorii iau decizii. ASIC asigură, de asemenea, piețe corecte și transparente, jucând un rol în supravegherea pieței și guvernanța corporativă.
Cine reglementează ASIC
ASIC reglementează companiile australiene, piețele financiare, organizațiile de servicii financiare și profesioniștii financiari. De asemenea, acționează ca autoritate de reglementare a creditelor de consum și licențiază și reglementează organizații precum băncile, uniunile de credit, companiile financiare și brokerii ipotecari, în conformitate cu Legea națională privind protecția creditelor de consum din 2009.
ASIC este, de asemenea, autoritatea de reglementare a piețelor și se asigură că piețele financiare sunt piețe echitabile și transparente și îl consiliază pe ministru atunci când sunt luate în considerare noi piețe pentru autorizare. În calitate de autoritate de reglementare a serviciilor financiare, ASICS licențiază și monitorizează persoanele din serviciile financiare.
ASICS enumeră următoarele drepturi care intră sub incidența mandatului său:
- înregistrează companii și scheme de investiții gestionate
- acordă licențe de servicii financiare australiene și licențe de credit australiene
- auditori de registre și lichidatori
- acordă scutire de la diferitele dispoziții ale legislației pe care le administrează
- să păstreze registre de informații accesibile publicului despre companii, deținătorii de licențe pentru servicii financiare și deținătorii de licențe de credit
- stabili reguli care să asigure integritatea piețelor financiare
- opriți emiterea produselor financiare în conformitate cu documentele de divulgare defecte
- investigați presupuse încălcări ale legii și, în acest sens, solicitați oamenilor să producă cărți sau să răspundă la întrebări la o examinare
- emite notificări privind încălcarea legii cu privire la presupuse încălcări ale unor legi
- interzice persoanelor să se angajeze în activități de creditare sau să ofere servicii financiare
- solicita pedepse civile de la instante
- să înceapă urmărirea penală care este condusă de directorul procurorilor din Commonwealth