Head Trader
Ce este un comerciant principal?
Un trader principal este managerul unei afaceri de tranzacționare, responsabil pentru pozițiile, riscul și, în cele din urmă, rentabilitatea acelei afaceri. Într-o firmă de valori mobiliare înregistrată, comerciantul-șef supraveghează toți comercianții și alți angajați din competența lor și poate, de asemenea, să tranzacționeze singuri. În special, comerciantul principal este însărcinat cu asigurarea conformității de reglementare și interne pentru fiecare angajat care face parte din operațiunea de tranzacționare (adică nu doar comercianți). Un comerciant principal poate fi denumit și „șef de tranzacționare”.
Chei de luat masa
- Un trader principal este managerul unei afaceri de tranzacționare, responsabil pentru pozițiile, riscul și, în cele din urmă, rentabilitatea acelei afaceri.
- Un comerciant-șef poate raporta un director de investiții sau un administrator de portofoliu și va avea un rol cheie în îndeplinirea și executarea cererilor comerciale individuale.
- Un comerciant principal ar trebui să fie printre cei mai cunoscuți indivizi ai unei firme în ceea ce privește piețele și arhitectura / mediul de tranzacționare.
Înțelegerea unui comerciant principal
Orice comerciant principal într-o operațiune de valori mobiliare cu responsabilități de supraveghere și / sau aprobare trebuie să fie un director înregistrat, ceea ce înseamnă că trebuie să dețină toate licențele de bază pentru valori mobiliare și să dețină una dintre următoarele certificări:
- Seria 4 : Examinare principală a opțiunilor înregistrate (OP)
- Seria 9 și 10: Examinare generală a supraveghetorului vânzărilor de valori mobiliare
- Seria 23: Examinare principală a valorilor mobiliare generale – Supervizor vânzări (GP)
- Seria 24: Examenul principal al valorilor mobiliare generale (GP)
- Seria 51: Examinare principală a fondului municipal de valori mobiliare
- Seria 53 : Examinarea principală a valorilor mobiliare municipale (MP)
Examenele exacte principale necesare depind de responsabilitățile comerciantului principal.În firmele mai mici, pot exista doar unul sau doi comercianți principali, dar în firmele mari pot exista mulți comercianți principali, fiecare responsabil de o anumită piață. Comerciantul principal pentru valori mobiliare municipale, de exemplu, ar avea cel puțin o licență seria 53. Se aplică diferite licențe pentru operațiunile de tranzacționare la termen și mărfuri. Un director de opțiuni înregistrat, de exemplu, va deține o licență Seria 4.
Descrierea postului de șef comerciant
În multe medii, cum ar fi companiile de administrare a averii sau administratorii de bani, un comerciant principal poate raporta un director de investiții și un director de operațiuni și va avea un rol cheie în îndeplinirea și executarea cererilor comerciale individuale. Comercianții șefi pot fi, de asemenea, responsabili pentru crearea și menținerea relațiilor cu brokeri și custodi externi. Un comerciant principal ar trebui să fie printre cei mai cunoscuți indivizi ai unei firme în ceea ce privește piețele și arhitectura / mediul de tranzacționare. Unele responsabilități specifice ale postului de comerciant principal pot include:
- Gestionarea tranzacțiilor de la începuturi până la analiza post-tranzacționare, inclusiv tranzacțiile de construcții, analiza pre-tranzacționare, execuție și decontare.
- Asigurarea conformității cu reglementările și respectarea politicilor de cea mai bună execuție.
- Proiectarea arhitecturii comerciale, a politicilor și procedurilor de tranzacționare, precum și evaluarea brokerilor și păstrarea evidenței tranzacțiilor.
- Asistarea managerilor de portofoliu cu sarcini de reechilibrare și alocare a activelor.