Organizația de reglementare a industriei de investiții din Canada (IIROC)

Ce este Organizația de reglementare a industriei de investiții din Canada (IIROC)?

Organizația de reglementare a industriei de investiții din Canada (IIROC) este o organizație însărcinată cu supravegherea dealerilor de investiții, a brokerilor și a activității de tranzacționare pe piețele de datorii și acțiuni din Canada. Organizația are un mandat de a proteja investitorii și i se acordă diverse competențe în acest scop.

Înțelegerea organizației de reglementare a industriei de investiții din Canada (IIROC)

Organizația de reglementare a industriei de investiții din Canada (IIROC) este o organizație de autoreglementare și este echivalentul Autorității de reglementare a industriei financiare (FINRA) din Statele Unite. Înființat în 2008, obiectivul său este de a menține piețe corecte și ordonate și de a reglementa toate comerțul cu valori mobiliare din țară – inclusiv activitatea de vânzări legate de investiții de către brokeri, agenți și consilieri financiari.

Chei de luat masa

• Organizația de reglementare a industriei de investiții din Canada (IIROC) este o organizație de autoreglementare, aproximativ echivalentă cu Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA) din Statele Unite.
• IIROC funcționează în baza ordinelor de recunoaștere de la comisiile de valori mobiliare provinciale și teritoriale care alcătuiesc administratorii canadieni de valori mobiliare (CSA).
• Obiectivul IIROC este de a menține piețe echitabile și ordonate și de a reglementa toate comerțul cu valori mobiliare din țară.
• IIROC are puteri cvasi-judiciare de a stabili și de a aplica legile pe piețele canadiene de valori mobiliare și de tranzacționare și poate percepe amenzi, suspendări și alte acțiuni disciplinare.
• Unele dintre funcțiile IIROC sunt redactarea standardelor de reglementare și a industriei de investiții și aplicarea acestora, verificarea consilierilor de investiții, efectuarea de analize de conformitate financiară, stabilirea cerințelor minime de capital și organizarea de proceduri disciplinare.

IIROC funcționează în baza ordinelor de recunoaștere de la comisiile provinciale și teritoriale de valori mobiliare care alcătuiesc administratorii canadieni de valori mobiliare (CSA). Are puteri cvasi-judiciare pentru stabilirea și aplicarea legilor pe piețele canadiene de valori mobiliare și tranzacționare – și poate percepe amenzi, suspendări și alte măsuri disciplinare împotriva firmelor, brokerilor și consilierilor delincvenți.

Firmele reglementate IIROC participă, de asemenea, la Fondul canadian de protecție a investitorilor (CIPF), care protejează investitorii individuali în cazul în care o firmă de investiții ar trebui să falimenteze. După cum se prevede în Acordul industrial între CIPF și IIROC, IIROC recomandă un director al industriei pentru numire în Consiliul CIPF.

Ce face organizația de reglementare a industriei de investiții din Canada

Organizația de reglementare a industriei de investiții din Canada are mai multe funcții, inclusiv:

• Redactarea regulilor care stabilesc standarde ridicate de reglementare și de investiții și aplicarea acestor reguli.
• Evaluarea tuturor consilierilor de investiții angajați de firmele reglementate de IIROC pentru a se asigura că au un caracter bun, sunt instruiți corespunzător și au finalizat cu succes toate cursurile educaționale, verificările de fond și programele necesare.
• Efectuarea de analize de conformitate financiară și stabilirea cerințelor minime de capital pentru a se asigura că firmele au capital suficient.
• Efectuarea de revizuiri ale conformității pentru a verifica procedurile biroului comercial al firmelor comerciale. Analizele evaluează dacă procedurile de birou sunt conforme cu Regulile Universale de Integritate a Pieței (UMIR) și cu legile provinciale aplicabile privind valorile mobiliare.
• Efectuarea supravegherii pieței și a analizei revizuirii tranzacționării pentru a se asigura că tranzacționarea se desfășoară în conformitate cu UMIR și cu legea provincială aplicabilă privind valorile mobiliare.
• Investigarea posibilelor abateri ale dealerului sau ale pieței de către firmele sale de distribuție, persoanele autorizate și alți participanți la piață.
• Aducerea unor proceduri disciplinare care pot duce la sancțiuni, inclusiv amenzi, suspendări și interdicții sau rezilieri permanente pentru persoane fizice și firme.