SEC Formular 485A24F

Ce este formularul SEC 485A24F?

Formularul SEC 485A24F este o declarație de înregistrare pentru conturi separate oferite de societățile de investiții de administrare care conțin modificări post-efective depuse în conformitate cu regula 485 (a) cu acțiuni suplimentare în conformitate cu regula 24f-2.

Declarația este guvernată de Legea valorilor mobiliare din 1933 și / sau Legea societății de investiții din 1940. Formularul SEC 485A24F nu poate fi depus ca o lege a societății de investiții din 1940, numai de depunere; depunerea originală sau prospectul trebuie să fi precedat-o. Securities and Exchange Commission declară în mod explicit că prospectul și depunerea (depunerile) de modificări ar trebui să fie luate în considerare împreună de potențialii investitori.

Chei de luat masa

• Formularul SEC 485A24F este o declarație de înregistrare pentru conturi separate oferite de societățile de investiții de administrare care conțin modificări post-efective depuse în conformitate cu regula 485 (a) cu acțiuni suplimentare în conformitate cu regula 24f-2.
• Scopul Formularului SEC 485A24F este de a stabili detalii complete despre ofertele de valori mobiliare de către o companie de investiții, cu modificări post-efective ale ofertelor.
•  Formularul SEC 485A24F nu poate fi prezentat ca o lege a societății de investiții din 1940, numai de depunere; depunerea originală sau prospectul trebuie să fi precedat-o.
• Descrierea fondurilor include obiective de investiții, administratori și acordul de administrare a fondului, listarea titlurilor de portofoliu, factori de risc, restricții de investiții, metodologii de calcul al valorii activului net (NAV), informații de răscumpărare și alte informații importante.

Înțelegerea formularului SEC 485A24F

Scopul Formularului SEC 485A24F este de a stabili detalii complete despre ofertele de valori mobiliare de către o companie de investiții, cu modificări post-efective ale ofertelor. Descrierea fondurilor include obiective de investiții, administratori și acordul de administrare a fondului, listarea titlurilor de portofoliu, factori de risc, restricții de investiții, metodologii de calcul al valorii activului net (NAV), informații de răscumpărare și alte informații importante. Modificările din depunere sunt discutate separat de conținutul depunerii originale.

Regula 485 (a) din Legea privind valorile mobiliare din 1933 spune că o modificare post-efectivă depusă de o societate de investiții de administrare deschisă înregistrată sau un trust de investiții unitare va deveni efectivă în a 60- a zi de la depunere. Regula 24-f din Legea societăților de investiții din 1940 impune ca societățile de administrare a investițiilor deschise și trusturile de investiții unitare care au înregistrat o sumă nedeterminată de valori mobiliare să depună, în termen de cel mult 90 de zile de la sfârșitul anului fiscal, formularul 24F- 2 împreună cu plata taxelor de înregistrare pentru valorile mobiliare vândute în cursul anului fiscal.

Exemplu al formularului SEC 485A24F

SEC păstrează o evidență publică a formularului 485A24F trimis online. De exemplu, acest formular 485A24F prezentat de Dean Family Of Funds, situat în Dayton, Ohio, prezintă cele patru fonduri principale: fondul său cu capital mare, fondul cu capitalizare mică, fond echilibrat și fondul internațional cu valoare. Formularul include informații, inclusiv:

• Pagina de copertă și sinopsisul fondului, inclusiv informații despre cheltuieli
• Informații financiare condensate și performanța fondului
• Obiective de investiții, inclusiv politici și considerente de risc în ceea ce privește funcționarea fondurilor
• Achiziționarea valorilor mobiliare oferite, inclusiv modalitatea de cumpărare a acțiunilor, serviciile acționarilor, privilegiul de schimb și calcularea prețului acțiunilor și a ofertei publice
• Răscumpărarea sau răscumpărarea acțiunilor, inclusiv modalitatea de răscumpărare a acțiunilor