Formularul SEC N-PX
Ce este formularul SEC N-PX?
Formularul SEC N-PX urmează să fie completat de fonduri mutuale și alte companii de investiții de administrare înregistrate pentru a dezvălui procedurile pentru voturile prin procură. Acest lucru este detaliat investitorilor despre modul în care fondurile votează procuri legate de diferite titluri pe care le dețin. Formularul este depus în fiecare an la Securities and Exchange Commission (SEC) pentru perioada de 12 luni care se încheie la 30 iunie.
SEC solicită fonduri să depună formularul N-PX până cel târziu la 31 august al fiecărui an. Deoarece aceste informații sunt disponibile publicului, investitorii pot găsi informații de vot proxy pentru un fond mutual în baza de date EDGAR proprietară a SEC . Aici puteți găsi, de asemenea, raportul anual și semi al unui fond mutual pentru acționari, declarația de înregistrare și alte depuneri SEC.
Chei de luat masa
- Formularul SEC N-PX este utilizat de companiile de fonduri pentru a dezvălui voturile și procedurile prin procură.
- Voturile prin procură permit deținătorilor de fonduri să își atribuie voturile la adunările acționarilor unui reprezentant desemnat al acelui fond care va apărea la ședință.
- Formularul N-PX permite deținătorilor de fonduri existenți și potențiali să afle în mod public despre regulile și desemnările votului prin procură de fonduri.
S-a explicat formularul SEC N-PX
Cerințele de depunere a formularului SEC N-PX sunt acoperite de Secțiunea 30 din Actul societății de investiții din 1940 și Secțiunile 13 și 15 (d) din Securities Exchange Act din 1934, care solicită companiilor de investiții și trusturilor să depună rapoarte semestriale și anuale cu SEC și acționarii.
Persoanele fizice ar trebui să aibă întotdeauna acces la înregistrarea de vot prin procură a unei companii de investiții înregistrate, fie prin accesarea sau solicitarea informațiilor direct de la companie, fie prin intermediul site-ului web al SEC. Multe companii pun informațiile disponibile online sub „Relații cu investitorii” sau furnizând un număr gratuit pentru persoanele care doresc să solicite o copie prin poștă.
Conform legii federale, companiile sunt obligate să furnizeze înregistrările de vot prin procură, în mod gratuit, în termen de trei zile de la primirea unei cereri. Investitorii pot afla modul în care un fond mutual furnizează înregistrarea sa de vot prin împuternicire prin raportul anual sau semestrial către acționar și declarația de informații suplimentare.
Informații dezvăluite în formularul SEC N-PX
Un fond mutual trebuie să detalieze informații specifice cu privire la formularul SEC N-PX pentru chestiuni legate de valorile mobiliare deținute în fond. Acest lucru se întâmplă numai în timpul adunărilor acționarilor și atunci când fondul are dreptul la vot. Unele dintre informațiile găsite în formularul N-PX includ numele emitentului titlului de portofoliu, simbolul bursier de schimb, numărul Comitetului pentru procedurile uniforme de identificare a securității (CUSIP), data adunării acționarilor și o scurtă prezentare generală a problemelor pentru vot, printre alte informații materiale. Și mai important, fondurile care investesc în titluri de vot trebuie să dezvăluie rezultatul votului. Fondul poate vota propunerea, se poate abține, poate reține alegerea directorilor, precum și alege pentru sau împotriva conducerii.