Seria 57
Ce este seria 57?
Seria 57, cunoscută și sub numele de Examenul reprezentantului comercianților de valori mobiliare, este un examen administrat de Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA). Promovarea examenului Seria 57 este o cerință pentru cei care doresc să devină comercianți profesioniști, fie titluri de capital sau titluri de creanță convertibile.
Chei de luat masa
- Examenul Seria 57 este un examen important pentru profesioniștii din domeniul financiar.
- Examenul Seria 57 este o condiție prealabilă pentru cei care doresc să tranzacționeze titluri de capital și titluri de creanță convertibile.
- Seria 57 este administrată de FINRA și constă din 50 de întrebări cu răspunsuri multiple. Obiectul său este actualizat periodic pentru a reflecta noile schimbări de reglementare și tehnologice care afectează industria
Cum funcționează seria 57
Scopul examenului din seria 57 este de a proteja publicul, asigurându-se că comercianții profesioniști îndeplinesc un standard cerut de cunoștințe și competențe profesionale. Pe lângă examenul din seria 57, comercianții potențiali trebuie să promoveze și examenul bursa Nasdaq sautranzacții fără prescripție medicală (OTC) și pot desfășura și activități de tranzacționare proprietare.
Examenul seria 57 este conceput pentru a reflecta tehnologiile și practicile actuale ale comercianților profesioniști de valori mobiliare. Ca atare, întrebările sale sunt extrase din interviuri cu practicieni din lumea reală și firme comerciale active în domeniu. Prin actualizarea continuă a examenului Seria 57 în lumina noilor evoluții din industrie, FINRA speră să se asigure că cei care promovează examenul vor fi bine pregătiți să lucreze cu publicul atât într-un mod competent, cât și etic.
Important
Pentru a susține examenul din seria 57, candidații trebuie să fie afiliați și sponsorizați de o firmă membru FINRA sau de o altă organizație de autoreglementare (SRO). Deasemenea, candidatultrebuie să treacă SIE pentru a deveni înregistrat ca comerciant de valori mobiliare.
Examenul seria 57 a primit mai multe actualizări de-a lungul anului care reflectă schimbările în curs de desfășurare în industrie. Cea mai recentă modificare substanțială a examenului a avut loc în ianuarie 2017, cândau fost adăugatenoi secțiuni referitoare la tranzacționarea cu frecvență înaltă (HFT). Acest lucru a fost făcut ca urmare a diferitelor știri care implică un comportament lipsit de etică al unor firme HFT. Această modificare afectează doar candidații noii serii 57, în timp ce cei care au trecut versiunile anterioare ale examenului nu trebuie să fie re-testați cu noul material.
Exemplu din seria 57
Dorothy este stagiară la o firmă financiară care oferă servicii de gestionare a investițiilor pentru conturile clienților lor. În timpul stagiului, Dorothy învață de la comercianții autorizați ai firmei și dezvoltă un interes în tranzacționarea acțiunilor și a titlurilor de creanță convertibile. De asemenea, devine interesată de tehnicile de tranzacționare algoritmice, cum ar fi HFT.
În calitate de stagiar, Dorothy nu are autorizația de a se angaja direct în aceste tipuri de meserii. Prin urmare, pentru a-și ajuta cariera, ea decide să susțină examenele Seria 57 și SIE. Pentru a trece de seria 57, ea trebuie să răspundă la 50 de întrebări cu răspunsuri multiple în 105 minute, răspunzând corect la cel puțin 70% dintre ele. Fiecare întrebare are un singur răspuns cel mai bun și variază în grade de dificultate. Dintre acestea, 82% constau în întrebări cu privire la activitățile de tranzacționare, în timp ce 18% constau în întrebări cu privire la activitățile administrative, cum ar fi păstrarea înregistrărilor exacte și raportarea corectă a tranzacțiilor.
Odată ce a obținut certificatele Seria 57 și SIE, Dorothy va fi liberă să exercite roluri profesionale în calitate de comerciant de titluri de capitaluri proprii și datorii convertibile. Din acest motiv, ea consideră că examenele din seria 57 și SIE sunt un pas important în viitoarea sa carieră.