Institutul canadian de valori mobiliare (CSI)
Ce este Institutul canadian de valori mobiliare (CSI)?
Institutul canadian de valori mobiliare este cel mai important furnizor canadian de acreditări profesionale și programe de conformitate pentru industria serviciilor financiare. Denumirile sale sunt recunoscute de Organizația de reglementare a industriei de investiții din Canada (IIROC) și de administratorii canadieni de valori mobiliare (CSA), cu multe denumiri necesare pentru activitățile industriei de valori mobiliare din provinciile și teritoriile canadiene.
Chei de luat masa
- Institutul canadian de valori mobiliare este un furnizor de acreditări, programe de conformitate și materiale educaționale pentru industria serviciilor financiare din Canada.
- CSI lucrează în parteneriat cu cele mai puternice autorități de reglementare financiare din Canada, inclusiv cu Organizația de reglementare a industriei de investiții din Canada și cu administratorii canadieni de valori mobiliare.
- CSI oferă cursul canadian de valori mobiliare, care este necesar pentru persoanele care lucrează ca reprezentanți înregistrați în industria canadiană de valori mobiliare.
Înțelegerea Institutului canadian de valori mobiliare
Institutul canadian de valori mobiliare face parte din industria valorilor mobiliare din Canada din 1970. A început ca o organizație non-profit și a devenit o entitate cu scop lucrativ în 2002. În 2010 a fost achiziționată de Moody’s Corporation. În cadrul Moody’s Corporation, CSI funcționează ca o companie separată.
Institutul canadian de valori mobiliare oferă asistență pentru acordarea de licențe pentru organizația de reglementare a industriei de investiții din Canada, echivalentul canadian al Autorității de reglementare a industriei financiare (FINRA) din SUA CSI oferă cursul canadian de valori mobiliare (CSC), care este necesar pentru persoanele care lucrează ca reprezentant înregistrat în industria canadiană a valorilor mobiliare. Fiecare provincie canadiană are propria comisie de valori mobiliare care conduce la cerințe diferite pentru profesioniștii în valori mobiliare în funcție de jurisdicție.
Licențiere CSI, acreditări și educație
Licențarea CSI, acreditările și materialele educaționale vizează în principal canadienii, dar, de asemenea, colaborează cu alte regiuni. Are parteneriate educaționale cu China, Europa, Orientul Mijlociu, Caraibe și America Centrală. Unele dintre denumirile sale sunt, de asemenea, recunoscute la nivel internațional, permițând supleanți la examenele de reglementare.
CSI este un operator cheie de licențiere, formare și resurse educaționale pentru industria valorilor mobiliare din Canada. CSI oferă peste 170 de cursuri în domeniile bancar cu amănuntul, planificare financiară și asigurări, gestionarea și tranzacționarea investițiilor, gestionarea averii și activități bancare private, activități bancare de afaceri și management, supraveghere și conformitate. Cursurile și testele sale sunt ușor accesibile online și printr-o varietate de centre de testare.
Cea mai populară desemnare a CSI este cursul său canadian de valori mobiliare. CSC a fost prima desemnare oferită în Canada, cu disponibilitatea sa începând din 1964. CSC este o cerință principală pentru lucrul în multe domenii ale serviciilor financiare din Canada. În general, este necesar în toate provinciile și teritoriile pentru a lucra în sectorul valorilor mobiliare. CSC este, de asemenea, o componentă a prevederilor care pot permite o scutire profesională financiară canadiană de la examenul US Securities Industry Essentials (SIE).
Fondurile de investiții din Canada (IFC) reprezintă o altă denumire CSI populară printre profesioniștii financiari. Acesta servește drept licență pentru dealerii de fonduri mutuale.
Alte cursuri oferite de CSI includ următoarele:
- Curs de manual de conduită și practici (CPH)
- Wealth Management Essentials (WME)
- Tehnici de gestionare a investițiilor (IMT)
- Tehnici de gestionare a portofoliului (PMT)
- Curs de fundamentare a instrumentelor derivate (DFC)
- Opțiuni Curs de licențiere (OLC)
- Curs de licențiere futures (FLC)
- Curs de parteneri, directori și ofițeri superiori (DOP)
- Curs de manageri de sucursale (BMC)
- Curs de examen canadian pentru supravegherea mărfurilor (CCSE)
- Examinare de calificare a ofițerilor șefi de conformitate (CCO)
- Examen de calificare pentru ofițerii financiari șefi (CFO)
- Curs pentru supervizori de opțiuni (OPSC)
- Curs pentru ofițerul de conformitate a filialei (BCO)
- Curs de asigurări canadiene (CIC)
- Curs de instruire pentru comercianți (TTC)
CSI oferă, de asemenea, următoarele programe de certificat:
- Certificat de credit comercial
- Certificat în afaceri mici
- Desemnarea Planificatorului Financiar Personal (PFP)
- Certificat în consiliere avansată de investiții
- Certificat în sfaturi avansate pentru fonduri mutuale
- Certificat în strategii de piață a instrumentelor derivate
- Certificat de tranzacționare și vânzări de capitaluri proprii
- Certificat de tranzacționare cu venituri fixe și vânzări
- Certificat de conformitate cu dealerii de investiții
- Certificat de analiză tehnică
- Desemnarea Chartered Investment Manager (CIM)
- Fellow of CSI (FCSI)
- Certificat în management bancar
- Certificat de conformitate cu dealerii de investiții
- Desemnare de certificat International Wealth Manager (CIWM)
- MTI – Estate and Trust Professional