Cât timp este valabil un examen Seria 63 dacă nu mai sunt înregistrat?
Seria 63 examen, deasemenea,cunoscut sub numele de uniforme pentruvalori mobiliare examen destat Drept, este testul destat pentru reprezentanții broker-dealer. Examenul este susținut de examenul Asociației Administratorilor de Valori din America de Nord (NASAA) și administrat de Autoritatea de Reglementare în Industria Financiară (FINRA).
Înțelegerea examenului Seria 63
De obicei, orice persoană interesată să susțină examenul Seria 63 o face prin angajatorul său. Angajatorul trebuie să fie o firmă membru FINRA și să demonstreze intenția ca individul să susțină examenul.
Același proces se aplică și examinărilor Seria 65 și Seria 66 administrate de FINRA. Cu toate acestea, persoanele care sunt în prezent șomere, în tranziție, nu lucrează la o firmă membră FINRA sau nu sunt asociate cu o firmă care utilizează sistemul FINRA Web CRD, de asemenea, pot solicita înregistrarea pe site-ul FINRA și potdeschide o fereastră de înscriere pentru a se înscrie.
Cât timp este valabil un scor de examen seria 63?
Majoritatea statelor acceptă un rezultat din seria 63 care este sub doi ani. După doi ani, acceptarea scorului depinde de politica fiecărui stat specific și nu este garantată. Atâta timp cât o persoană înregistrată rămâne angajată la firma care a sponsorizat înregistrarea inițială a examenului, rezultatul Seriei 63 rămâne valabil. Dacă persoana respectivă este reziliată sau părăsește firma, se va termina și înregistrarea de stat din seria 63.
Persoana respectivă are la dispoziție doi ani pentru a deveni licențiată sau înregistrată din nou prin găsirea unui alt angajator care utilizează același scor de examen, înainte de expirarea scorului de examen. Rețineți că, dacă un solicitant se mută într-un alt stat, cerințele referitoare la premisa Seria 63 s-ar putea schimba, de asemenea.În timp ce majoritatea statelor necesită Seria 63 (alături de o licență Seria 6 sau 7) pentru a vinde valori mobiliare, promovarea examenului nu este obligatorie în Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, Ohio, Districtul Columbia și Puerto Rico.
Când persoanele înregistrate părăsesc firmele sponsor, firma sponsor depune de obicei un formular U5 pentru a pune capăt înregistrării angajatului respectiv. Noul angajator trebuie să depună un formular U4 pentru a reînnoi înregistrarea solicitantului. Unii angajați nu sunt obligați de stat să obțină înregistrarea, dar fac acest lucru din cauza cererii unui angajator.
consideratii speciale
Autoritățile de reglementare de stat pot decide, de asemenea, să ofere o derogare în anumite circumstanțe la expirarea înregistrării. De obicei, renunțările sunt oferite angajaților care continuă să lucreze în industria serviciilor financiare, dar într-un rol diferit, care nu necesită de obicei o înregistrare de stat. Mai multe informații despre derogări pot fi obținute contactând autoritățile de reglementare de stat. NASAA menține o listă a autorităților de reglementare de stat și le oferă informațiile de contact.
De asemenea, este important să rețineți că unii angajatori necesită înregistrare peste cerințele minime de stat. De asemenea, statele individuale diferă în ceea ce privește carierele financiare necesare pentru a obține înregistrări și licențe. Luarea comenzilor de valori mobiliare, de exemplu, este suficientă pentru ca înregistrarea să fie necesară în unele state. Candidații la examen ar trebui să se adreseze angajatorilor și autorităților de reglementare de stat pentru a găsi politici specifice statului care se aplică carierelor profesionale financiare care îi interesează.