1 mai 2021 15:46

Câte încercări la testul din seria 7 sunt permise?

Pentru a deveni un broker entry-level, trebuie să treci examenul seria 7, cunoscut și sub numele de examenul general al reprezentantului valorilor mobiliare. Autoritatea de Reglementare a Industriei Financiare (FINRA) administrează examenul. Organizația nu a stabilit nicio limită de câte ori puteți încerca să treceți examenul din seria 7 și nu este necesară o educație specifică pentru a susține examenul.

Chei de luat masa

  • Examenul din seria 7 este un test pe care un agent de bursă trebuie să îl promoveze dacă dorește să fie autorizat să tranzacționeze o varietate de valori mobiliare.
  • Testul este administrat de FINRA și un candidat care dorește să susțină testul trebuie să fie sponsorizat de o firmă membră FINRA; există și alte  cerințe de eligibilitate din seria 7.
  • În plus față de seria 7, candidații trebuie să treacă și examenul Securities Industry Essential (SIE), care testează cunoștințele de bază din industria valorilor mobiliare; este administrat și de FINRA.
  • Un candidat poate susține examenul din seria 7 de câte ori dorește; cu toate acestea, pentru primele trei ori, candidatul trebuie să aștepte 30 de zile înainte de a încerca din nou; după primele trei încercări, candidatul trebuie să aștepte șase luni.

Restricții de timp

Cu toate acestea, există restricții privind durata de timp care trebuie să treacă între încercările de examen. Pentru primele trei încercări de promovare a examenului, trebuie să așteptați 30 de zile după fiecare încercare înainte de a încerca să treceți din nou testul. Pentru fiecare nouă încercare după primele trei, trebuie să așteptați o perioadă de șase luni. 



Puteți susține examenul de câte ori doriți, cu condiția să așteptați timpul corespunzător înainte de a relua testul.

Examenul SIE

Începând cu octombrie 2019, candidații trebuie să promoveze examenul Essential Industry Essential (SIE) pe lângă examenul Seria 7 pentru a deveni reprezentant general al valorilor mobiliare.

SIE testează cunoștințele unui candidat cu privire la informațiile de bază ale industriei valorilor mobiliare, inclusiv elementele fundamentale ale activității în industrie.

Potrivit FINRA, SIE este un examen introductiv la nivel care „evaluează cunoștințele unui candidat cu privire la informațiile de bază din industria valorilor mobiliare, inclusiv concepte fundamentale pentru a lucra în industrie, cum ar fi tipurile de produse și riscurile acestora; structura piețelor industriei valorilor mobiliare, reglementarea agențiile și funcțiile acestora și practicile interzise. ”



Examenul din seria 7 este cunoscut oficial ca examenul general de calificare pentru reprezentantul valorilor mobiliare.

Ce este seria 7?

Agenții de bursă din Statele Unite trebuie să promoveze examenul Seria 7 dacă doresc să își câștige licența de tranzacționare a valorilor mobiliare. Trecerea la examenul din seria 7 îi permite agentului de bursă să tranzacționeze o varietate de valori mobiliare, cu excepția mărfurilor și a contractelor futures.

Mai exact, candidații care promovează seria 7 pot tranzacționa acțiuni, fonduri mutuale, opțiuni, titluri de valoare municipale și contracte variabile. Vânzarea de produse imobiliare sau de asigurări de viață ar necesita diferite licențe.

Deși deținerea licenței Seria 7 este importantă, multe state solicită ca reprezentanții înregistrați să promoveze și   examenul Seria 63, numit și Examenul de drept al agentului de valori mobiliare uniform.

Pentru a citi mai multe despre seria 7, consultați Ghidul pentru examenul seria 7.