Asociația Administratorilor de Valori Mobiliare din America de Nord (NASAA)
Ce este Asociația Administratorilor de Valori Mobiliare din America de Nord (NASAA)?
Asociația Administratorilor de Valori Mobiliare din America de Nord (NASAA) este o organizație de autorități de reglementare a valorilor mobiliare al cărei scop este protejarea investitorilor împotriva fraudei. Fondată în 1919 în statul american Kansas, calitatea de membru al a peste 60 de administratori de valori mobiliare din toată America de Nord lucrează pentru a proteja clienții de consiliere de investiții sau valori mobiliare ca parte a unui sistem de reglementare complementar care funcționează la nivel federal, de stat / provincial și de industrie..
Chei de luat masa
- Organizată în 1919, North American Securities Administrators Association (NASAA) este cea mai veche organizație internațională de reglementare dedicată protecției investitorilor.
- NASAA este o asociație voluntară al cărei membru este format din 67 de administratori de valori mobiliare de stat, provinciale și teritoriale din cele 50 de state, districtul Columbia, Puerto Rico, Insulele Virgine SUA, Canada și Mexic.
- Funcționează pentru a proteja clienții de consiliere de investiții și valori mobiliare ca parte a unui sistem de reglementare complementar care funcționează la nivel federal, de stat / provincial și de industrie.
- NASAA încearcă să ajute investitorii să identifice și să evite frauda, educând publicul, investigând încălcările legilor de stat și provinciale și introducând acțiuni de executare.2
Înțelegerea Asociației Administratorilor de Valori Mobiliare din America de Nord
NASAA încearcă să ajute investitorii să identifice și să evite frauda, educând publicul, investigând încălcările legilor de stat și provinciale și introducând acțiuni de executare. Componența sa este alcătuită din autorități de reglementare care pot fi numite, angajate pentru funcții axate pe carieră sau care se află sub jurisdicția Procurorilor Generali ai statelor lor. Acești autorități de reglementare sunt responsabile pentru acordarea de licențe pentru firmele de valori mobiliare și profesioniștii în investiții – cum ar fi broker-dealeri și consilieri de investiții înregistrarea anumitor oferte de valori mobiliare, revizuirea ofertelor financiare ale companiilor mici, auditarea practicilor de vânzare a sucursalelor și păstrarea evidenței, promovarea educației investitorilor și, cel mai important, aplicarea legilor valorilor mobiliare de stat.
Pe lângă protejarea investitorilor, unele autorități de reglementare de stat pot ajuta întreprinderile mici să strângă bani și să rămână în conformitate cu legile privind valorile mobiliare. Unii autorități de reglementare pot lucra într-un departament care reglementează și asigurările sau serviciile bancare.
Calitatea de membru al NASAA este formată din autorități de reglementare a valorilor mobiliare din toate cele 50 de state americane, districtul Columbia, Puerto Rico, Insulele Virgine SUA, Canada și Mexic. Site – ul NASAA conține o varietate de resurse pentru investitori și profesioniști, inclusiv un centru de fraudă care listează capcane de top pentru investitori, un test de conștientizare a fraudei, steaguri roșii de fraudă, cum să contactați un autoritate de reglementare locală a valorilor mobiliare și cum să investigați un broker sau un consilier de investiții.
consideratii speciale
Membrii NASAA lucrează în cadrul guvernului pentru a proteja investitorii și pentru a asigura integritatea industriei valorilor mobiliare în următoarele moduri:
- Licențierea agenților de valori, a firmelor de consilieri în investiții (cele care gestionează active sub 100 de milioane de dolari) și a firmelor de valori mobiliare care desfășoară activități în stat.
- Înregistrarea anumitor valori mobiliare oferite investitorilor statelor.
- Investigarea plângerilor investitorilor și a cazurilor potențiale de fraudă a investițiilor
- Aplicarea legilor privind valorile mobiliare de stat prin amendarea, penalizarea, acordarea de restituiri investitorilor, urmărirea penală a infractorilor cu guler alb și impunerea unor remedii de conduită obligatorii din punct de vedere juridic menite să corecteze probleme specifice.
- Examinarea firmelor de brokeraj și consilieri de investiții pentru a asigura conformitatea cu legile privind valorile mobiliare și păstrarea înregistrărilor exacte ale conturilor clienților
- Revizuirea anumitor oferte care nu sunt scutite de legea statului.
- Educarea investitorilor cu privire la drepturile lor și furnizarea instrumentelor și cunoștințelor de care au nevoie pentru a lua decizii financiare în cunoștință de cauză.
- Promovarea adoptării unor legi și reglementări de stat puternice, sensibile și coerente privind valorile mobiliare.
NASAA, deasemenea,administrează Series 63, Series 65, și seria 66 examene dereglementare, ce licențe profesioniștilor dindomeniul financiar să funcționeze ca un agent.În majoritatea statelor, seria 63 este o cerință pentru toți agenții de valori mobiliare înregistrați.