1 mai 2021 21:21

Formularul SEC 10-C

Ce este formularul SEC 10-C?

Formularul SEC 10-C a fost un formular depus la Securities and Exchange Commission (SEC) de către companiile ale căror valori mobiliare au fost cotate însistemul de cotare interdealer NASDAQ.  Acest formular a fost utilizat de fiecare dată când a existat o modificare a acțiunilor restante de peste 5% sau dacă a existat o modificare a numelui emitentului.

Chei de luat masa

  • Formularul SEC 10-C a fost un formular depus la Securities and Exchange Commission (SEC) de către companiile ale căror valori mobiliare au fost cotate în sistemul de cotare NASDAQ. 
  • Acest formular a fost utilizat de fiecare dată când a existat o modificare a acțiunilor restante de peste 5% sau dacă a existat o modificare a numelui emitentului.
  • Cerința de a depune formularul SEC 10-C a fost acoperită în conformitate cu regula 13a-17 și 15d-17 din Securities Exchange Act din 1934. 

Înțelegerea formularului 10-C

Cerința de a depune formularul SEC 10-C a fost acoperită în conformitate cu regula 13a-17 și 15d-17 din Securities Exchange Act din 1934.  Companiile au fost obligate să depună acest raport în termen de 10 zile de la efectuarea modificărilor necesare prezentate în formular.

Formularul SEC 10-C a fost un document relativ scurt care cerea informații de bază despre emitent, despre modificarea de către emitent a acțiunilor restante și despre orice modificare a numelui emitentului.

În plus față de numele și informațiile de contact ale emitentului, Formularul 10-C solicita emitentului să enumere numele titlului de valoare (de exemplu, acțiuni comune, titluri de creanță, titluri derivate etc.), numărul de acțiuni restante pe care le-au emis înainte de schimbare și numărul de acțiuni în circulație pe care le-au emis după schimbare. De asemenea, a solicitat emitentului să enumere data efectivă a modificării.

Formularul 10-C a solicitat, de asemenea, emitentului să enumere mijloacele prin care s-a produs creșterea acțiunilor restante, fie prin fuziune, achiziție, distribuție, schimb, împărțirea acțiunilor, achiziționarea acțiunilor pentru trezorerie, fie prin alte mijloace. Documentul impunea, de asemenea, emitenților să prezinte o scurtă descriere a tranzacției care a dus la creșterea sau scăderea acțiunilor restante.

Formularul a fost întrerupt în 1997, ultima înregistrare a avut loc pe 21 august din acel an.

Exemplu de formulare SEC 10-C

De exemplu, un formular 10-C depus la SEC în 1996 de către Steris Corporation a documentat o creștere a numărului de acțiuni ordinare emise de companie de la 17.943.860 la 33.129.301, începând cu 13 mai 1996.


Formularul 10-C a fost întrerupt în 1997, ultima sa depunere având loc pe 21 august din acel an.

Steris Corporation a raportat că modificarea acțiunilor în circulație a avut loc datorită unei fuziuni cu AMSCO International, Inc., în care fiecare acțiune a acțiunilor comune AMSCO International a fost schimbată cu o acțiune a acțiunilor ordinare ale Steris Corporation, evaluată la 0,46 USD la acel moment.

Formularul 10-C a solicitat, de asemenea, emitenților să raporteze orice modificare a numelui, inclusiv numele lor înainte de modificare, numele lor după modificare și data efectivă a modificării statutului utilizat pentru a-și schimba numele, precum și data aprobării acționarilor a schimbării numelui, dacă a fost necesară. Steris nu a raportat o modificare a numelui în formularul 10-C din mai 1996.

 

Related Posts