SEC Formular FN
Ce este formularul SEC FN?
Formularul SEC FN este un dosar solicitat băncilor străine, asigurătorilor, holdingurilor și filialelor care doresc să facă oferte de valori mobiliare publice în SUA Formularul, conform Securities and Exchange Commission (SEC), este o notificare a numirii unui agent pentru servicii de către anumite instituții străine.
Pe scurt, formularul SEC FN este o cerință a companiilor străine legate de serviciile financiare ca parte a ofertei de valori mobiliare. Face parte din seria F de depuneri SEC care se aplică companiilor străine care fac oferte în Statele Unite. Începând din 2002, Formularul SEC FN trebuie depus electronic.
Chei de luat masa
- Formularul SEC FN este un dosar necesar băncilor străine, asigurătorilor, holdingurilor și filialelor care doresc să facă oferte de valori mobiliare publice în SUA
- Formularul SEC FN face parte din seria F de depuneri SEC care se aplică companiilor străine care fac oferte în Statele Unite și trebuie depuse electronic.
- În cazul în care emitentul străin a depus deja un formular SEC SEC, este scutit de obligația de a depune acest formular în temeiul Legii privind valorile mobiliare din 1933.
Cum funcționează formularul SEC FN
Formularul SEC FN este mai cunoscut formal ca „numirea agentului pentru serviciul procesului de către băncile străine și companiile de asigurări străine și anumite societăți holding și filiale care fac oferte publice de valori mobiliare în Statele Unite”.
Formularul FN poate fi cunoscut și sub denumirea de „Desemnarea agentului pentru serviciul procesului de către băncile străine și companiile de asigurări străine în temeiul Legii privind valorile mobiliare din 1933 ”. Acest act – denumit adesea legea „adevărului în valori mobiliare” – impune ca aceste formulare de înregistrare, care furnizează fapte esențiale, să fie depuse pentru a divulga informații importante la înregistrarea valorilor mobiliare ale unei companii. Acest lucru ajută SEC să atingă obiectivele actului: ca investitorii să poată primi informații semnificative cu privire la valorile mobiliare oferite și să prevină frauda în vânzarea valorilor mobiliare oferite.
SEC Form FN vs. Form FX
Dacă emitentul străin a depus deja un Formular SEC FX, acesta este scutit de obligația de a depune acest formular în conformitate cu Securities Act din 1933. Formularele FN și FX sunt ambele utilizate pentru a desemna un agent SUA pentru notificarea procesului. Emitenții sunt, de asemenea, scutiți de obligația de a depune formularul FN dacă emit titluri de creanță sau acțiuni preferențiale fără drept de vot.
SEC Form FN Cerințe și structură
Conform SEC, Formularul FN se aplică pentru trei tipuri de solicitanți:
- Un emitent străin care este o bancă străină sau o companie străină de asigurări, cu excepția definiției unei societăți de investiții prin regula 3a-6 [17 CFR 270.3a-6] conform Legii societății de investiții din 1940
- Un emitent străin care este o filială financiară a unei bănci străine sau a unei companii de asigurări străine, astfel cum acești termeni sunt definiți în regula 3a-6 conform legii din 1940 dacă o astfel de filială financiară este exceptată de la definiția societății de investiții prin regula 3a-5 [17]. CFR 270.3a-5] în temeiul actului din 1940
- Un emitent străin care este exceptat de la definiția societății de investiții prin regula 3a-1 [17 CFR 270.3a-1] conform legii din 1940, deoarece unele sau toate filialele sale deținute majoritar sunt bănci străine sau companii de asigurări străine, cu excepția definiției a societății de investiții conform regulii 3a-6 conform legii din 1940
SEC furnizează un șablon de formular FN, care este valabil până la 31 mai 2021. Șase copii ale formularului FN trebuie depuse la SEC, dintre care unul trebuie să fie semnat manual. Timpul estimat pentru depunerea unui formular FN este de o oră. Conține numele solicitantului, indiferent dacă depunerea este originală sau o modificare, numele solicitantului înregistrării, tipul formularului, numărul dosarului (dacă este cunoscut), cel care a depus formularul și data depunerii, printre alte informații.