SEC Formular TA-1
Ce este formularul TA-1?
Formularul SEC TA-1 este un formular utilizat pentru a solicita sau modifica oficial înregistrarea ca agent de transfer.
Un agent de transfer este o companie fiduciară, bancă sau o instituție financiară similară atribuită de o corporație în scopul menținerii tuturor evidențelor financiare ale acționarilor săi și urmăririi soldului acțiunilor fiecărui investitor.
Chei de luat masa
- Formularul SEC TA-1 urmează să fie utilizat pentru înregistrarea sau modificarea înregistrării ca agent de transfer la autoritățile de reglementare financiare federale.
- Formularul este solicitat agenților de transfer în conformitate cu secțiunea 17A (c) din Legea privind schimbul de valori mobiliare din 1934.
- Un agent de transfer este o firmă financiară însărcinată cu păstrarea înregistrărilor și contabilitatea conturilor acționarilor unei companii publice.
Înțelegerea formularului SEC TA-1
Formularul SEC TA-1 este utilizat pentru a solicita înregistrarea ca agent de transfer.În funcție de tipul de organizație care solicită, un formular SEC TA-1 este prezentat uneia dintre cele patru agenții de reglementare. Aceste agenții includ:
- Comptroller a monedei ;
- Consiliul superior al Federal Reserve System;
- Corporația Federală pentru Asigurarea Depozitelor ( FDIC ); sau
- Comisia pentru valori mobiliare ( SEC ).
Rolul unui agent de transfer este de a urmări persoanele și organizațiile care dețin acțiunile și obligațiunile sale. Agenții de transfer sunt cel mai adesea bănci sau trusturi, dar uneori companiile pot servi ca agenți proprii. Dispozițiile care reglementează agenții de transfer sunt reglementate de secțiunea 17A (c) din Legea privind schimbul de valori mobiliare din 1934.
Sarcinile agentului de transfer includ înregistrarea tranzacțiilor, anularea și emiterea de certificate și prelucrarea corespondenței pentru investitori și tratarea altor probleme ale investitorilor, cum ar fi certificatele pierdute sau furate. Un agent de transfer lucrează îndeaproape cu un registrator pentru a se asigura că investitorii primesc plăți de dobânzi și dividende la data scadenței și pentru a trimite declarații de investiții lunareacționarilor fondurilor mutuale.
Reguli și reglementări ale agenților de transfer în conformitate cu secțiunea 17A
Deoarece agenții de transfer deservesc atât companiile emitente, cât șideținătorii de garanții, operațiunile eficiente ale agenților de transfer sunt esențiale pentru finalizarea cu succes a tranzacțiilor secundare. Secțiunea 17A (c) din Securities Exchange Act din 1934 impune ca agenții de transfer să fie înregistrați la SEC sau dacă agentul de transfer este o bancă, la o agenție de reglementare bancară.
Nicio organizație de autoreglementare ( SRO ) nu supraveghează agenții de transfer, prin urmare SEC are reguli și reglementări pentru toți agenții de transfer înregistrați. Regulile SEC există pentru a facilita compensarea și decontarea exacte a tranzacțiilor cu valori mobiliare și pentru a asigura protejarea valorilor mobiliare și a fondurilor. Regulile SEC referitoare la agenții de transfer includ standarde minime de performanță în ceea ce privește emiterea de noi certificate și reguli de evidență și raportare aferente, precum și crearea promptă și detaliată a înregistrărilor deținătorilor de garanții. SEC efectuează, de asemenea, inspecții periodice ale agenților de transfer.
Este ilegal ca un agent de transfer să îndeplinească orice funcție de agent de transfer fără a fi înregistrat. Un agent de transfer trebuie să solicite înregistrarea în Formularul SEC TA-1 la autoritatea de reglementare corespunzătoare (ARA), iar înregistrarea trebuie să devină activă înainte de a desfășura orice activitate cu valori mobiliare.Înregistrarea unui agent de transfer devine efectivă la 30 de zile de la primirea de către ARA a cererii de înregistrare.