SEC Formular 1-U
Ce este formularul SEC 1-U?
Formularul SEC 1-U este un formular uniform de declarație de scop pe care companiile trebuie să îl depună pentru a raporta modificările fundamentale unei companii. Formularul este utilizat, de exemplu, pentru a raporta cererea sau declarația unei emisiuni sau vânzări de valori mobiliare, o achiziție, faliment sau vânzarea de active.
Formularul 1-U a fost cunoscut anterior ca cerere uniformă de înregistrare a valorilor mobiliare, care este acum învechită.
Chei de luat masa
- Formularul SEC 1-U este utilizat de o companie pentru a raporta modificări materiale companiei sau structurii sale corporative.
- Formularul 1-U este obligatoriu în cadrul procesului de înregistrare a ofertelor de mici dimensiuni, prin care companiile mai mici pot emite valori mobiliare scutite.
- Formularul 1-U este, de asemenea, o componentă importantă pentru protecția investitorilor, cum ar fi legile Blue Sky.
Înțelegerea Formularului 1-U
Formularul SEC 1-U este utilizat pentru a raporta evenimente materiale legate de o companie care pot include una dintre următoarele:
- Schimbări fundamentale
- Faliment sau administrare judiciară
- Modificarea drepturilor acționarilor
- Modificări aduse contabilului certificator al emitentului
- Revizuirea situațiilor financiare vechi
- Modificări ale controlului emitentului
- Plecarea anumitor ofițeri corporativi
- Vânzarea neînregistrată a titlurilor de capital
- Alte evenimente importante la discreția companiei
Formularul 1-U necesită următoarele informații: numele și adresa emitentului și a biroului principal din stat;oferta totală de acțiuni și preț; comisionul maximde perceput;lista statelor în care se propune oferirea valorilor mobiliare spre vânzare publicului;enumeră statele, dacă există, care au refuzat să autorizeze vânzarea valorilor mobiliare către public;furnizați o copie a Declarației de înregistrare și două copii ale prospectului;furnizați Acordul de subscriere, furnizați o copie a tuturor materialelor publicitare care vor fi utilizate în legătură cu oferta;furnizați o copie semnată a avizului avocatului depus în Declarația de înregistrare în conformitate cu Legea privind valorile mobiliare din 1933.
Formularul 1-U și SCOR
Formularul 1-U face parte din pachetul de documente care trebuie depuse la SEC ca parte a înregistrării ofertei de întreprinderi mici (SCOR), care a fost adoptată în aprilie 1989. Formularul SCOR a fost conceput pentru a fi utilizat de companiile care doresc strângeți capital printr-o ofertă publică de valori mobiliare care erau scutite de înregistrarea la SEC, în conformitate cu anumite reglementări.
Pe lângă Formularul 1-U, alte documente care trebuiau depuse într-o cerere de înregistrare includeau: două copii ale prospectului, toate exponatele depuse la SEC și taxele de depunere aplicabile. Emitentul a trebuit să depună un formular separat 1-U în fiecare stat în care dorea să vândă valori mobiliare, indicând numărul de valori mobiliare înregistrate în acel stat.
Formularul 1-U și legile cerului albastru
Formularul 1-U este, de asemenea, o componentă a legilor Blue Sky care protejează investitorii. Legile Blue Sky sunt reglementări de stat stabilite ca garanții pentru investitori împotriva fraudei cu valori mobiliare. Legile, care pot varia în funcție de stat, solicită de obicei vânzătorilor de noi emisiuni să își înregistreze ofertele și să ofere detalii financiare. Acest lucru permite investitorilor să își bazeze judecățile pe informații verificabile.
Se spune că termenul „cer albastru” a apărut la începutul anilor 1900, când un judecător al Curții Supreme și-a declarat dorința de a proteja investitorii de întreprinderile speculative care aveau „la fel de multă valoare ca un petic de cer albastru”. În anii care au condus la prăbușirea pieței bursiere din 1929, au existat cazuri în care companiile făceau promisiuni mari și neîntemeiate de profituri mai mari.