Care sunt opțiunile mele dacă nu reușesc examenul Seria 63?

O persoană poate relua examenul Seria 63, 65 sau 66 de un număr nelimitat de ori, atâta timp cât au fost îndeplinite cerințele aplicabile perioadei de așteptare, conform Asociației Administratorilor de Valori Nord-Americane (NASAA).

După ce o persoană nu reușește un examen pentru prima dată, există o perioadă de așteptare de cel puțin 30 de zile înainte ca cea de-a doua susținere a examenului respectiv să poată fi programată. După o a doua încercare eșuată, există o altă perioadă de așteptare de cel puțin 30 de zile. Dacă un examen eșuează de trei ori sau mai mult, există o perioadă de așteptare de cel puțin 180 de zile pentru programarea fiecărei reluări ulterioare a testului.

Renunțările la perioada de așteptare de 180 de zile sunt acordate numai rar. După cum se menționează pe site-ul NASAA, motivul pentru aceasta este că întrebările de testare sunt selectate la întâmplare dintr-o bancă de întrebări existentă și, dacă un test este susținut de suficiente ori, aceleași întrebări se repetă. Examenul devine apoi un test de memorare mai degrabă decât de competență.

Cu toate acestea, perioadele de așteptare sunt exclusive pentru fiecare examen NASAA. Aceasta înseamnă că, în cazul în care o persoană nu reușește examenul Seria 63, cunoscut oficial sub numele de Examinarea Unificată a Dreptului Statului, nu există o perioadă de așteptare pentru susținerea testului Seria 65 (NASAA Investment Law Examination) sau a testului Seria 66 (NASAA Uniform Combined State Examinarea legii).

Majoritatea statelor, dar nu toate, necesită ca o persoană să promoveze examenul Seria 63 pentru a deveni agent de valori mobiliare autorizat. Cu toate acestea, cerințele pentru a deveni agent variază în funcție de stat.

Perioadele de așteptare pentru examenele Seria 63, 65 și 66 reflectă cele existente pentru examenele sponsorizate direct de Autoritatea de Reglementare în Industria Financiară (FINRA) pentru avansarea în carieră a profesioniștilor din domeniul financiar..

FINRA administrează examenele Seria 63, 65 și 66 în numele NASAA.

FINRA este un organism de reglementare creat după ce Asociația Națională a Dealerilor de Valori Mobiliare a fuzionat cu comitetul de reglementare al Bursei de Valori din New York. FINRA este învestită cu responsabilitatea pentru guvernarea afacerilor dintre brokeri, dealeri și investitori.