Broker de compensare
Ce este un broker de compensare?
Un broker de compensare este membru al unui schimb care acționează ca o legătură între un investitor și o corporație de compensare. Un broker de compensare vă ajută să vă asigurați că tranzacția este decontată corespunzător și tranzacția are succes. Brokerii de compensare sunt, de asemenea, responsabili de menținerea documentelor asociate cu compensarea și executarea unei tranzacții.
Chei de luat masa
- Brokerii de compensare sunt legături între investitori și corporații de compensare.
- Sarcina cheie a brokerilor de compensare este aceea că aceștia se asigură că piața valorilor mobiliare funcționează fără probleme și eficient.
- Brokerii de compensare se ocupă de ordinele de cumpărare și vânzare, dar păstrează și custodia titlurilor de proprietari de conturi și a altor active.
- În afară de compensarea brokerilor, alte tipuri de brokeri nu au autoritatea de a șterge tranzacțiile.
Cum funcționează un broker de compensare
Brokerii de compensare sunt coloana vertebrală a pieței valorilor mobiliare, deoarece cunoștințele lor extinse asigură faptul că sistemul este fiabil și eficient. De asemenea, trebuie să cerceteze și să confirme informațiile pe care le primesc și să gestioneze fondurile asociate tranzacției.
Brokerii de compensare nu se ocupă doar de ordinele de cumpărare și de vânzare a valorilor mobiliare, ci și păstrează custodia titlurilor de valoare ale unui deținător de cont și a altor active (cum ar fi numerarul din cont). Deoarece au custodia activelor clienților, firmele purtătoare trebuie să mențină niveluri mai ridicate de capital net decât firmele care le introduc – și sunt responsabile de separarea fondurilor și valorilor mobiliare ale clienților în custodia lor.
Un broker de compensare vă ajută să vă asigurați că tranzacțiile sunt decontate corespunzător și că tranzacția are succes. Odată executată o comandă, brokerul de compensare lucrează cu o corporație de compensare pentru a se asigura că toate fondurile sunt gestionate și transferate corespunzător. Mulți consideră că brokerii compensatori sunt „coloana vertebrală” a pieței valorilor mobiliare, deoarece serviciile lor ajută la simplificarea sistemului, fiabilității și eficienței. În afara tranzacțiilor de compensare, brokerii de compensare sunt, de asemenea, implicați în cercetări pentru a confirma că informațiile primite sunt exacte și gestionează, de asemenea, fondurile asociate unei tranzacții.
Clearing Brokers vs. Alți brokeri-dealeri
În afară de compensarea brokerilor, alte tipuri de brokeri nu au autoritatea de a șterge tranzacțiile. Prin urmare, alți brokeri-dealeri vor avea în general un broker de compensare cu care lucrează pentru a-și șterge tranzacțiile. Între timp, un broker introductiv își prezintă clienții la un broker compensator. În acest caz, brokerul de introducere va trimite numerarul și valorile mobiliare ale clienților săi către un broker de compensare pentru a șterge tranzacția, iar brokerul de compensare va menține și conturile clienților.
Introducerea brokerilor câștigă comisioane care se bazează pe volumul de tranzacții pe care le face clientul lor sau dacă introduc tranzacții pe bază de livrare versus plată, veniturile lor se câștigă pe diferența dintre cumpărare și vânzare.
Brokerii de investiții sunt implicați în activitățile bancare de investiții, ajutând la găsirea cumpărătorilor și vânzătorilor de titluri de investiții. Adesea oferă consiliere de investiții clienților lor și câștigă comisioane de consultanță, care ar putea fi comision sau bazate pe comisioane. Brokerii de investiții sunt, de asemenea, implicați în plasamente private, în care primesc taxe forfetare sau comisioane. Între timp, factorii de decizie de piață sunt un tip unic de broker-dealer care ajută la stabilizarea pieței prin furnizarea de lichidități.