FINRA BrokerCheck
Ce este FINRA BrokerCheck
FINRA BrokerCheck este un instrument online gratuit care ajută persoanele fizice să cerceteze brokeri, firme de brokeraj,firme de consilieri în investiții și consilieri. Vizitând BrokerCheck, investitorii pot vedea o varietate de informații care pot fi utile în selectarea și verificarea unui furnizor individual de consiliere financiară sau a unei firme de brokeraj, cum ar fi descrieri, servicii oferite, acreditări, sancțiuni, înregistrări și multe altele. BrokerCheck este oferit și administrat de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), cel mai mare organism de reglementare neguvernamental de valori mobiliare din Statele Unite. Datele și informațiile disponibile în BrokerCheck provin în principal din două surse: Depozitarul central de înregistrare (CRD), baza de date de înregistrare și licențiere online a industriei valorilor mobiliare, oferă informații despre broker și brokeraj, în timp ce informațiile despre firmele și reprezentanții consilierilor de investiții provin din Securities and Baza de date a depozitarului de înregistrare a consilierului de investiții al Comisiei de schimb (IARD)
Defalcarea FINRA BrokerCheck
Având în vedere amploarea surselor sale de date, FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org ) conține informații despre aproximativ 820.000 de brokeri / brokeraje și firme de consilieri / consilieri, precum și mii de firme înregistrate anterior. FINRA BrokerCheck este, de asemenea, un instrument explicativ care arată cum să utilizați și să gestionați corect informațiile furnizate. Cu FINRA BrokerCheck, un investitor poate găsi istoria unei firme, poate afla orice indiscreții și poate localiza și identifica alegeri populare în rândul investitorilor.
FINRA BrokerCheck: Informații disponibile
În ceea ce privește brokerii care sunt înregistrați în prezent la FINRA, o bursă națională de valori mobiliare sau care au fost înregistrați cândva în ultimii 10 ani, FINRA BrokerCheck oferă:
- Un rezumat al raportului unui broker și acreditările acestora
- Calificări de broker, cum ar fi înregistrările curente sau licențele, inclusiv examenele pe care le-au promovat
- Înregistrarea și istoricul ocupării forței de muncă care include o listă a firmelor de valori mobiliare înregistrate sau înregistrate anterior de un broker, precum și un istoric al ocupării forței de muncă de 10 ani (atât în interiorul, cât și în afara industriei).
- Divulgări privind activitatea penală, de reglementare, judiciară civilă sau de plângere a clienților
Pentru firmele de brokeraj, BrokerCheck oferă:
- Un raport de sinteză al unei firme și fundalul acesteia
- Un profil de firmă care descrie originile unei firme, conducerea ei și cine o deține
- Un istoric ferm de achiziții, fuziuni sau modificări de nume
- O secțiune de operațiuni ferme care include licențele și înregistrările sale, ce tip de afacere desfășoară și orice alte dezvăluiri operaționale
- O secțiune de divulgări care conține informații despre hotărârile de arbitraj, evenimente disciplinare și aspecte financiare (atât în trecut, cât și în curs).