Formularul SEC 485A24E

Ce este formularul SEC 485A24E?

Formularul SEC 485A24E este o declarație de înregistrare pe care companiile de investiții trebuie să o depună la Securities and Exchange Commission (SEC) pentru conturi separate. Formularul conține modificări post-efective depuse în conformitate cu regula 485 litera (a) cu acțiuni suplimentare în conformitate cu regula 24e-2. Scopul formularului este de a stabili detaliile complete ale ofertelor de valori mobiliare și strategia de investiții de către o companie de investiții.

Chei de luat masa

Formularul SEC 485A24E se referă la o declarație de înregistrare conform căreia companiile de investiții trebuie să depună la Securities and Exchange Commission pentru conturi separate.
Un cont separat este un cont de investiții administrat privat deținut de un investitor care dorește să gestioneze un grup de active individuale.
SEC cere înregistrarea și reglementarea conturilor separate cu supravegherea adecvată, deoarece acestea pot implica strategii de investiții deosebit de riscante.

Înțelegerea formularului SEC 485A24E

Un cont separat este un cont de investiții administrat privat deținut de un investitor care caută să gestioneze un grup de active individuale. Conturile separate – numite și conturi gestionate separat – sunt de obicei deschise printr-o companie de brokeraj, consilier financiar sau altă instituție financiară. De asemenea, pot fi deținute la o bancă sau deschise prin intermediul unei companii de asigurări.

Persoanele cu valoare netă ridicată (HNWI) care doresc să se asocieze cu manageri profesioniști de bani le folosesc adesea pentru a se concentra pe o singură strategie de investiții vizată. Conturile necesită, în mod normal, un sold minim de 100.000 USD pentru a fi deschise și sunt adesea facturate în baza unui tip de comision de încheiere. Profesionistul în investiții are, de obicei, autoritate cu privire la ceea ce trebuie să tranzacționeze și la cât de des apar meserii.

Profesioniștii în investiții au în mod normal autoritate asupra activității de tranzacționare într-un cont separat.

Când se deschide un cont separat, profesionistul în investiții înregistrează formularul 485A24E la SEC. Agenția cere ca aceste tipuri de conturi să fie înregistrate și reglementate cu supravegherea corespunzătoare. Acest lucru se datorează faptului că aceste conturi pot implica strategii de investiții deosebit de riscante și necesită discreție completă pentru a fi predate de către titularul contului consilierului financiar sau managerului de portofoliu.

Depunerea formularului SEC 485A24E nu poate fi depusă ca o lege a societății de investiții din 1940 – numai depunere. Aceasta înseamnă că prospectul original trebuie să fi fost deja depus.

După cum sa menționat mai sus, formularul prezintă ofertele de valori mobiliare ale unei companii de investiții, împreună cu strategia sa de investiții. Conține modificări post-efective depuse în conformitate cu regula 485 litera (a) cu acțiuni suplimentare în conformitate cu 24e-2. Modificările din depunere sunt discutate separat de conținutul depunerii originale. Deci, dacă prospectul pentru strategia de investiții a unei instituții financiare se schimbă într-un mod semnificativ, compania trebuie să depună formularul 485A24E la SEC.

consideratii speciale

Regula 485 (a) din Legea privind valorile mobiliare din 1933 spune că o modificare post-efectivă depusă de o societate de investiții de administrare deschisă înregistrată sau un trust de investiții unitare va deveni efectivă în a 60- a zi de la depunere. Regula 24e din Legea societăților de investiții din 1940 are în vedere un prospect revizuit pentru titlurile societății de investiții emise în temeiul legii din 1933. Prospectul revizuit trebuie depus ca o modificare a declarației de înregistrare în conformitate cu legea din 1933.