SEC Formular ADV-W

Ce este formularul SEC ADV-W?

Formularul SEC ADV-W este utilizat pentru a retrage înregistrarea ca consilier de investiții înregistrat (RIA) la Securities and Exchange Commission (SEC). Acest formular este necesar conform Legii consilierilor în investiții din 1940 și are mai multe planuri care trebuie completate, listând informațiile de contact ale consilierului, activitatea curentă și starea clientelei. De asemenea, este necesară o declarație a situației financiare, împreună cu o descriere a cărților și înregistrărilor.

Chei de luat masa:

• Formularul SEC ADV-W este depus atunci când un RIA nu mai dorește să își mențină licența activă pentru a practica ca consilier de investiții.
• Este, de asemenea, utilizat dacă consilierul trece de la înregistrarea federală la cea de stat.
• Formularul este depus la SEC și listează informațiile de contact ale consilierului și starea actuală a afacerii, inclusiv detaliile clientelei.
• Depunerea trebuie să includă, de asemenea, o declarație a situației financiare și o descriere a cărților și înregistrărilor.

Înțelegerea formularului SEC ADV-W

Formularul SEC ADV-W este depus atunci când un RIA nu mai dorește să își mențină licența activă pentru a practica ca consilier de investiții sau trece de la înregistrarea federală la cea de stat. Consilierii care urmăresc ultimul curs de acțiune nu trebuie să completeze secțiunile 1E până la opt din formular.

Formularul SEC ADV-W este necesar conform Legii consilierilor în investiții din 1940, o lege federală care definește rolul și responsabilitățile unui consilier în investiții. Legea reglementează organizațiile companiei care se angajează în investiții și tranzacționare și care oferă propriile lor valori mobiliare investitorilor și a fost menită să reducă la minimum conflictele de interese.

Alte formulare legate de această depunere includ Formularul ADV-R și ADV-S.

Retragere parțială vs. retragere completă

Un RIA poate solicita retragerea parțială sau retragerea completă. Cu o retragere parțială, un consilier poate înceta să mai facă afaceri în unele, dar nu în toate, jurisdicțiile în care sunt înregistrați. Un RIA ar depune, de asemenea, cerere de retragere parțială dacă ar trece de la înregistrarea de stat la înregistrarea SEC – sau invers.

Cu o retragere completă, pe de altă parte, un RIA s-ar putea retrage din toate jurisdicțiile în care sunt înregistrate. 

Informații necesare în formularul SEC ADV-W

Un RIA care dorește să se înregistreze la SEC trebuie să furnizeze toate informațiile următoare în Formularul ADV-W și programele acestuia:

• Numele, numărul CRD și alte informații de identificare
• Situația activității de consultanță, inclusiv data la care au încetat să mai facă afaceri și motivul retragerii lor din afaceri
• Banii datori clienților
• Custodia activelor clientului
• Contracte de consultanță, inclusiv dacă au fost atribuite și cui
• Hotărâri și sechestru împotriva RIA
• Situația situației financiare
• Cărți și înregistrări, inclusiv informațiile de identificare ale persoanelor care vor păstra copii ale cărților și înregistrărilor și locația cărților și înregistrărilor respective
• Semnătura RIA
• Orice informații suplimentare

Adesea, un RIA va solicita asistența unui avocat pentru a completa și depune formularul SEC ADV-W.

Cerințe privind păstrarea înregistrărilor după depunerea formularului SEC ADV-W

Odată ce formularul ADV-W este depus, consilierul de-înregistrat va trebui să-și păstreze toate înregistrările și cărțile pentru o anumită perioadă, de obicei aproximativ trei până la cinci ani după depunere. Durata exactă depinde de starea în care a fost înregistrat consilierul.