SEC Form BDW Definiție
Ce este un formular SEC BDW?
Securities and Exchange Commission (SEC) Forma DBW este un document care trebuie să fie completat de toate valorile mobiliare brokeri care doresc să pună capăt statutul lor ca un broker înregistrat. Titlul formularului este Cererea uniformă a formularului SEC pentru retragerea broker-dealer.
Mai simplu spus, acest formular permite brokerilor să închidă magazinul sau să nu mai acționeze în calitatea unui broker-dealer. Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA) impune utilizarea formularului DBW. Broker-dealerii – care cumpără și vând valori mobiliare în numele clienților lor care investesc – pot utiliza, de asemenea, documentul pentru a face o retragere parțială din activitatea de tranzacționare. O eliminare parțială încetează înregistrarea unui broker în anumite jurisdicții și organizații de autoreglementare (SRO). Cu toate acestea, o retragere parțială nu pune capăt cerințelor de depunere ale firmelor la SEC și la restul SRO și jurisdicții.
Scopul formularului este de a ajuta SEC să stabilească dacă este în interesul publicului ca un broker-dealer să își retragă înregistrarea.
Dispoziții specifice ale formularului SEC BDW
Secțiunea 15 din Legea privind bursa valorilor mobiliare din 1934 acoperă dispozițiile care guvernează toți brokerii de valori mobiliare înregistrați prin intermediul Comisiei pentru valori mobiliare și bursă. Scopul formularului este de a ajuta SEC să stabilească dacă este în interesul publicului ca un broker-dealer să își retragă înregistrarea. SEC și Asociația Națională a Dealerilor de Valori Mobiliare (NASD) păstrează toate informațiile furnizate prin depunerea formularelor BDW în evidență. Informațiile conținute în înregistrări sunt disponibile publicului.
Broker-Dealerii pot trimite Formularul BDW electronic la Depozitarul Central de Înregistrare (CRD), care este, de asemenea, supravegheat de FINRA. Unele jurisdicții pot solicita, de asemenea, o depunere separată a unei copii pe hârtie a formularului și să aibă cerințe suplimentare de depunere. În consecință, solicitantul ar trebui să contacteze autoritățile competente pentru cerințe specifice de depunere, pentru a se asigura că sunt pe deplin conforme.
Exemplu din lumea reală
Potrivit FINRA, atunci când brokerii-dealeri încetează înregistrarea firmei folosind cererea uniformă de retragere a brokerilor, ar trebui să țină cont de următoarele puncte:
- Înainte de a depune formularul BDW, brokerii trebuie să modifice formularul BD pentru a actualiza orice informație inexactă sau incompletă.
- Broker-dealerii pot depune un formular de modificare adecvat online prin Web CRD.
- Rețineți că unele jurisdicții pot avea cerințe suplimentare de depunere pentru retragerea unei înregistrări.
Mai mult, firmele ar trebui să se asigure că contactează jurisdicțiile corespunzătoare pentru cerințele lor specifice de depunere. Un director al statelor și jurisdicțiilor este disponibil pe site-ul web al Asociației Administratorilor de Valori din America de Nord.