Persoană asociată
Ce este o persoană asociată?
În tranzacționarea la termen, termenul de persoană asociată se referă la anumite persoane din cadrul unui broker sau dealer care îndeplinesc rolul de vânzări sau de supraveghere a vânzărilor. Angajații administrativi și administrativi nu sunt incluși.
Chei de luat masa
- Persoanele asociate sunt cele din tranzacționarea la termen angajate de firmele de brokeri / dealeri implicate în vânzări sau supravegherea vânzărilor.
- Acești indivizi au o perspectivă asupra fluxului de ordine care poate să nu fie publică.
- Aceștia sunt obligați să se înregistreze la agențiile de reglementare.
- Li se cere să acționeze în așa fel încât să nu beneficieze personal de informații despre fluxul de comenzi.
Înțelegerea persoanei asociate
Persoanele asociate sunt obligate de regulile și reglementările diferitelor burse futures și organisme de reglementare. Aceste entități reglementează oamenii în anumite roluri pentru a se asigura că un flux inegal de informații, chiar dacă apare în mod natural, nu împiedică sau fraudează investitorii în activitățile lor de tranzacționare și cercetare. Înregistrarea separată la National Futures Association (NFA) nu este necesară pentru persoanele deja înregistrate după cum urmează:
- Comerciant Futures Commission (FCM)
- Vă prezentăm Broker (IB)
- Floor Broker (FB)
- Operator de pool de mărfuri CPO sau o persoană asociată cu unul
- Consilier pentru tranzacționarea mărfurilor CTA sau o persoană asociată cu unul
- Reprezentant înregistrat la Autoritatea de Reglementare în Industria Financiară (FINRA)
De ce Distincția?
Piețele financiare sunt reglementate pentru a se asigura că sunt corecte pentru toți participanții, indiferent de mărimea, influența sau experiența lor. Aceasta include fluxul de informații, comenzi și alți factori care permit oricărei persoane calificate să participe pe piețe.
Cerând persoanelor și firmelor care se ocupă de banii clienților să se înregistreze la FINRA și / sau ANF ca persoane asociate, dacă nu sunt deja înregistrate în alte funcții, participanții sunt supuși regulilor și reglementărilor pentru a facilita piețe echitabile.
În plus, autoritățile de reglementare au autoritatea de a pedepsi, amenda sau expulza participanții dacă nu respectă aceste reguli și reglementări. Înregistrarea stabilește, de asemenea, metode, inclusiv arbitraj, pentru soluționarea litigiilor dintre părți.
Prin urmare, clienții au un nivel de protecție, asigurându-se că accesul lor pe piață este echitabil și fondurile lor vor fi utilizate numai în beneficiul lor. Aceeași protecție se aplică informațiilor generate de activitățile clientului. De exemplu, o persoană asociată nu poate plasa comenzi personale înaintea comenzilor clienților și nu poate pune la dispoziție alți clienți sau părți externe informații despre comenzile clienților lor. Persoanele asociate sunt de asemenea de acord să permită monitorizarea tranzacțiilor și soldurilor contului lor.
Persoanele asociate, inclusiv FCM și OI, trebuie să îndeplinească standardele minime pentru:
- Capital net minim
- Fonduri pentru clienți (numai FCM; OI nu dețin fonduri pentru clienți)
- Divulgarea și alte cerințe pentru clienți
- Depuneri financiare și altele