Ofițer de conformitate
Ce este un ofițer de conformitate?
Un ofițer de conformitate este un angajat al unei companii care se asigură că firma respectă cerințele sale externe de reglementare și legale, precum și politicile și regulamentele interne. Ofițerul șef de conformitate este, de obicei, șeful departamentului de conformitate al unei firme.
Ofițerii de conformitate au datoria față de angajatorul lor de a lucra cu conducerea și personalul pentru a identifica și gestiona riscul de reglementare. Obiectivul lor este de a se asigura că o organizație are controale interne care măsoară și gestionează în mod adecvat riscurile cu care se confruntă. Ofițerii de conformitate oferă un serviciu intern care sprijină în mod eficient domeniile de activitate în datoria lor de a respecta legile și reglementările relevante și procedurile interne. Ofițerul de conformitate este, de obicei, consilierul general al companiei, dar nu întotdeauna.
Chei de luat masa
- Un ofițer de conformitate este o persoană care se asigură că o companie respectă cerințele sale externe de reglementare și legale, precum și politicile și regulamentele interne.
- Ofițerii de conformitate au datoria față de angajatorul lor de a lucra cu conducerea și personalul pentru a identifica și gestiona riscul de reglementare.
- În cazul unei încălcări a reglementării, este important ca ofițerul de conformitate să aibă măsuri disciplinare adecvate pentru a evita o reapariție viitoare.
Cum funcționează ofițerii de conformitate
Un ofițer de conformitate este un angajat al unei companii care ajută compania să mențină politicile și procedurile pentru a rămâne în cadrul de reglementare al unei industrii. Sarcinile unui ofițer de conformitate pot include revizuirea și stabilirea standardelor pentru comunicațiile externe, prin cererea de renunțări în e-mailuri sau examinarea facilităților pentru a se asigura că sunt accesibile și sigure. Ofițerii de conformitate pot, de asemenea, să elaboreze sau să actualizeze politici interne pentru a atenua riscul încălcării de către companie a legilor și reglementărilor și pot conduce audituri interne ale procedurilor.
Un ofițer de conformitate trebuie să aibă o cunoaștere aprofundată a companiei și o conștientizare a posibilităților de încălcare a reglementărilor. Este esențial ca responsabilul de conformitate să comunice în mod eficient principiile etice cheie ale companiei și reglementările de conformitate. Ofițerii de conformitate organizează sesiuni regulate de instruire pentru angajați pentru a comunica modificările și actualizările de reglementare cheie. Acest lucru este deosebit de important într-un mediu de reglementare sporit în care schimbarea este constantă. Ofițerul de conformitate trebuie să colaboreze cu unitățile de afaceri și cu conducerea pentru a se asigura că există planuri adecvate de urgență care stabilesc orientări cu privire la modul de a răspunde la o posibilă încălcare a conformității.
În cazul unei încălcări a reglementării, este important ca ofițerul de conformitate să aibă măsuri disciplinare adecvate pentru a evita o reapariție viitoare. Este de datoria ofițerului de conformitate să asigure monitorizarea și revizuirea continuă a procedurilor de conformitate pentru a ajuta la identificarea posibilelor domenii în care s-ar putea face îmbunătățiri.
Se așteaptă ca ofițerii de conformitate să ofere o imagine obiectivă a politicilor companiei. Influența altor angajați, inclusiv conducerea și directorii, pentru a trece cu vederea infracțiunile poate duce la amenzi semnificative sau sancțiuni care pot duce la pierderi financiare sau chiar închiderea afacerii. Companiile mai mari au de obicei un ofițer șef de conformitate (CCO) pentru a direcționa activitățile legate de conformitate.
Ofițerii de conformitate joacă un rol activ în gestionarea riscului unei firme și reducerea criminalității financiare.
Devenirea unui ofițer de conformitate
Un ofițer de conformitate necesită un set unic de competențe pentru a se asigura că operațiunile unei companii respectă pe deplin reglementările și procedurile. Este esențial ca un ofițer de conformitate să aibă standarde etice ridicate și onestitate, deoarece această persoană este responsabilă pentru asigurarea respectării de către o companie a reglementărilor cerute.
Ofițerii de conformitate verifică continuu munca altora și, prin urmare, este esențial ca aceștia să-și lustruiască aptitudinile și să lucreze bine cu colegii. Ofițerii de conformitate trebuie să fie fiabili, să arate angajament și unitate în raport cu reglementările și procedurile unei companii și este crucial să demonstreze acest lucru colegilor, dând exemplu. Ofițerii de conformitate trebuie, de asemenea, să aibă o atenție deosebită la detalii. Au nevoie de capacitatea de a observa acțiuni care pot duce la răspundere.
O poziție de ofițer sau manager de conformitate nu este de obicei considerată ca fiind de bază. Diplomele de licență sunt în mod normal o cerință minimă, iar unii angajatori pot căuta diplome avansate, cum ar fi o diplomă în drept sau un master în administrarea afacerilor (MBA), în special pentru a se califica pentru un post de nivel superior.
Ofițerii de conformitate din alte sectoare au ocazia să finalizeze Programul Profesional Certificat de Conformitate și Etică (CCEP) prin Societatea de Conformitate Corporativă și Etică (SCCE). CCEP necesită participarea la un curs intensiv de condiții prealabile, împreună cu promovarea cu succes a unui examen. Cursuri similare de desemnare și certificare sunt disponibile prin Asociația Ofițerilor pentru Etică și Conformitate (ECOA).
Potrivit statisticilor BLS din 2016 – cele mai recente disponibile din această scriere – salariile anuale pentru profesiile de conformitate variază de la 37.630 la 105.206 USD și salariile pe oră de la 18.09 la 50.61 USD. Un câștigător cu venituri mai mici într-un post de ofițer de conformitate are mai multe șanse să aibă o experiență de muncă minimă din trecut sau să dețină o diplomă care nu are legătură directă cu industria în care lucrează.
Un lucrător cu un venit mai mare are adesea o funcție substanțială în funcția sa sau a obținut diplome avansate în afaceri, contabilitate, drept sau finanțe. Desigur, cei care lucrează într-o instituție mare au mai multe șanse să aibă acces la beneficii excepționale care măresc pachetul total de compensare, ofițerii șefi ai conformității îi dețin pe aceia care sunt la fel cu alți directori C-Suite.