Principal de opțiuni înregistrate de conformitate (CROP)
Ce înseamnă principalul opțiunilor înregistrate de conformitate?
Principalul de opțiuni înregistrate de conformitate (CROP) a fost o poziție de supraveghere și conformitate pe care FINRA a solicitat-o firmelor comerciale de opțiuni până în iunie 2008.
Înțelegerea principalelor opțiuni înregistrate de conformitate
O firmă a fost obligată să angajeze un director de opțiuni înregistrate de conformitate (CROP) ca ofițer al unei firme sau partener general și a avut responsabilitatea de a asigura conformitatea cu reglementările pentru activitățile sale de tranzacționare a opțiunilor pentru conturile clienților. Persoana supraveghea, de asemenea, interacțiunile cu publicul, cum ar fi publicitatea și marketingul. CROP ar putea acționa și ca Senior Senior Registered Principal (SROP), o altă funcție cerută anterior de FINRA.
Deși opțiunile de tranzacționare pot fi un instrument de investiții utilizat pentru a reduce riscul, ele sunt, de asemenea, foarte periculoase în mâinile persoanelor greșite; astfel, necesitatea reglementării.
Pentru a deveni CROP, o persoană a trebuit să promoveze examenul Seria 4 în Statele Unite și Cursul de Supraveghere Opțiuni în Canada.
Sfârșitul CROP
FINRA a eliminat în cele din urmă poziția CROP, deoarece alte desemnări financiare ar putea gestiona responsabilitățile necesare anterior CROP-urilor. Deci, a decis că, dacă firmele continuă să-și îndeplinească cerințele de supraveghere și conformitate, nu vor fi necesare. Acesta este același motiv pentru care FINRA a eliminat SROP, un ofițer sau un general responsabil, de asemenea, cu supravegherea expunerii la opțiuni și a activității de tranzacționare în conturile clienților.
Modificările nu au eliminat cerința ca firmele să numească un director de opțiuni înregistrate și securitate futures (ROSFP) pentru a supraveghea activitățile publice ale firmei, cum ar fi conținutul reclamelor, materialelor educaționale și literatura de vânzări. Modificările au făcut, de asemenea, ROSFP responsabil de asigurarea faptului că clienții pot gestiona riscurile tranzacționării opțiunilor și de a înțelege tranzacțiile propuse pentru conturile lor discreționare.