Seria 79
Ce este seria 79?
Examenul seria 79, cunoscut pe deplin sub numele de examenul de calificare pentru reprezentantul bancar de investiții (IB), este un test utilizat pentru a determina dacă un reprezentant înregistrat a dobândit cunoștințele, abilitățile și etica pentru a deveni bancher de investiții. Examenul este administrat de Autoritatea de Reglementare în Industria Financiară (FINRA) și evaluează competența celor care caută poziții în domeniul investițiilor bancare, determinând dacă au cunoștințe adecvate despre fuziuni și achiziții, achiziții, restructurare financiară, servicii de investiții publice și refinanțare, printre altele. subiecte. Cei care doresc să susțină examenul trebuie să fie sponsorizați de o firmă membru FINRA.
Chei de luat masa
- Examenul Seria 79 este susținut pentru a determina dacă un reprezentant financiar este calificat pentru a deveni bancher de investiții.
- Examenul are 175 de întrebări, concentrându-se pe date, subscriere și noi tranzacții de finanțare, restructurare, fuziuni și achiziții și reguli generale ale industriei de securitate, printre alte subiecte.
- Candidații care promovează examenul pot participa la oferte de datorii și capitaluri proprii, fuziuni și achiziții, vânzări de active și alte activități bancare de investiții.
Înțelegerea Seriei 79
Examenul seria 79 este destinat unui reprezentant înregistrat ale cărui abilități din industria financiară sunt mai specifice decât cele ale unei persoane care susține examenul mai larg din seria 7, conceput pentru agenții de bursă. Au fost adoptate noi reguli în 2009 pentru a pregăti mai bine persoanele în mod special pentru activitățile bancare de investiții sau pentru supravegherea acestor activități. Examenul a fost restructurat în octombrie 2018 și este acum o co-cerință împreună cu examenul Securities Industry Essentials (SIE).
Brokerii din Statele Unite trebuie să promoveze examenul mai amplu din seria 7, dacă doresc o licență de tranzacționare; o licență seria 7 permite tranzacționarea tuturor valorilor mobiliare, cu excepția mărfurilor și a contractelor futures.
Seria 79 Focus
Examenul este alcătuit din 175 de întrebări și se concentrează pe patru domenii funcționale diferite. Numărul de întrebări din fiecare secțiune este inclus în paranteză: 1. Colectarea, analiza și evaluarea datelor (75 de întrebări) 2. Tranzacții de subscriere / noi finanțări, tipuri de oferte și înregistrarea valorilor mobiliare (43 de întrebări) 3. Fuziune și achiziții, Oferte de ofertă și tranzacții de restructurare financiară (34 de întrebări) 4. Reglementări generale privind industria valorilor mobiliare (23 de întrebări)
Seria 79 Condiții prealabile
În timp ce un candidat trebuie să fie sponsorizat de o firmă membră FINRA pentru a susține examenul Seria 79, nu există niciun examen prealabil.
Examenul este dat de Autoritatea de Reglementare în Industria Financiară (FINRA), iar un candidat trebuie să fie sponsorizat de o firmă membră a FINRA.
Seria 79 Activități permise
Cei care promovează seria 79 se pot angaja în următoarele activități:
Ofertele de -Debt și de capital, inclusiv plasamente private și oferte publice -Mergers și achiziții -Tender oferte restructurările -capacitate financiară de vânzare al activelor -Divestitures sau alte reorganizări corporative -Business combinații de tranzacții
Seria 79 Exemple de întrebări
1. Mă angajez în activități bancare de investiții care se limitează la structurarea ofertelor de valori mobiliare private la firma mea. De ce înregistrări (înregistrări) va trebui să particip la această activitate?
Vă puteți înregistra fie ca reprezentant bancar de investiții (IB), trecând examenul seria 79, fie ca reprezentant al ofertelor de valori mobiliare private (PR), promovând examenul seria 82.
2. Activitatea firmei mele se limitează atât la structurarea, cât și la vânzarea ofertelor de valori mobiliare private. De ce înregistrări vor fi necesare pentru a participa la ambele tipuri de activități?
Aveți două opțiuni de înregistrare pentru a vă angaja în aceste activități: (a) înregistrați-vă ca reprezentant al ofertelor de valori mobiliare private (seria 82) sau (b) înregistrați-vă ca reprezentant al băncilor de investiții (seria 79) și fie ca reprezentant general al valorilor mobiliare (seria 7) sau un reprezentant corporativ al valorilor mobiliare (seria 62).
3. Sunt înregistrat ca reprezentant bancar pentru investiții (seria 79) conform Regulamentului NASD 1032 (i) Reprezentant limitat – Banca pentru investiții. Regula prevede că persoanele ale căror activități implică „consilierea sau facilitarea ofertei de titluri de creanță sau titluri de participare printr-un plasament privat sau o ofertă publică, inclusiv… marketing…” trebuie să se înregistreze ca reprezentant bancar pentru investiții. Asta înseamnă că mă pot angaja în activități de prezentare rutieră și eforturi de vânzare directă legate de o ofertă de titluri de valoare sau titluri de participare fără a obține înregistrări suplimentare?
Categoria de înregistrare a reprezentantului bancar de investiții este menită să includă bancherii de investiții, care, ca parte a activităților lor de muncă, consiliază sau facilitează comercializarea unei oferte. Aceasta ar include activități precum pregătirea unui plan de marketing, consilierea cu privire la un plan de marketing pregătit de o echipă de vânzări sau dezvoltarea și / sau contribuția informațiilor pentru materiale de marketing. Cu toate acestea, nu ar include persoanele care comercializează în mod activ oferta și interacționează cu investitori sau potențiali investitori, cum ar fi o persoană care se angajează în activități de prezentare rutieră. O astfel de persoană ar trebui, de asemenea, să fie înregistrată ca reprezentant general al valorilor mobiliare (seria 7), reprezentant al valorilor mobiliare corporative (seria 62) sau reprezentant al ofertelor de valori mobiliare private (seria 82), în funcție de tipul de ofertă care se face.
4. Sunt înregistrat ca reprezentant general al valorilor mobiliare (seria 7) și mă angajez atât în vânzările, cât și în marketingul plasamentelor private și al ofertelor publice. Am nevoie de înregistrări suplimentare?
Dacă sunteți angajat doar în vânzarea ofertei sau comercializarea activă a ofertei către investitori sau potențiali investitori, înregistrarea din seria 7 este suficientă. Cu toate acestea, dacă doriți să vă angajați în activități precum pregătirea unui plan de marketing sau consilierea cu privire la un plan de marketing pregătit de o echipă de vânzări sau dezvoltarea și / sau contribuirea informațiilor pentru materiale de marketing, ar trebui, de asemenea, să fiți înregistrat ca reprezentant bancar pentru investiții ( Seria 79).
Seria 79 Detalii examen
Candidaților li se oferă panouri albe / markere de ștergere uscată și calculatoare electronice de bază, deoarece unele întrebări presupun calcule. Examenul poate conține întrebări care necesită utilizarea unor exponate, cum ar fi diagrame, grafice și tabele.