Seria 27
Ce este seria 27?
Termenul seria 27 se referă la olicență de valori mobiliare care dă dreptul titularului să pregătească și să gestioneze cărțile și evidența unei firme membre. Pentru a obține licența Seria 27, un profesionist trebuie să promoveze examenul Seria 27, cunoscut și sub numele de examenul de calificare financiară și operațională (FN). Examenul este administrat de Autoritatea deReglementare Financiară Industrie (FINRA) și evaluează competența deentry-level candidati FN pentru a efectua munca lor.
Chei de luat masa
- Seria 27 este o licență de valori mobiliare care dă dreptul titularului să pregătească și să gestioneze cărțile și evidența unei firme membre.
- Ofițerii șefi financiari și ofițerii șefi de exploatare dețin în general licențe din seria 27.
- Pentru a obține o licență de seria 27, un profesionist trebuie să promoveze seria 27 sau examenul de calificare principală financiară și operațională.
Înțelegerea Seriei 27
Profesioniștii financiari trebuie să fie autorizați pentru a vinde investiții și alte valori mobiliare. FINRA administrează o serie de licențe diferite. Persoanele fizice sunt obligate să dețină anumite licențe pe baza naturii funcției lor, a tipului de compensație pe care o primesc și a tipului de servicii pe care le furnizează firmei. Deci, cineva care vinde valori mobiliare are nevoie de o anumită licență, în timp ce un ofițer de conformitate are nevoie de o altă licență.
Oricine deține licența seria 27 poate acționa ca director financiar și operațional și poate efectua următoarele:
- contabilitate și evidență
- sarcini de birou
- să respecte toate regulile de responsabilitate financiară
Ținând Seria 27, înesență,permite indivizilor să acționeze ca firmă membră e director financiar (CFO) sau Chief Operating Officer (COO).
Pentru a obține o licență seria 27, profesioniștii trebuie să promoveze examenul corespunzător. Acest examen – denumit examenul de calificare financiară și operațională sau examenul FN – evaluează cunoștințele directorilor de bază care doresc să devină directori financiari și operaționali. Acesta acoperă subiecte precum regulile legale referitoare la responsabilitățile broker-dealerului, inclusiv cerințele de evidență, precum și elementele acoperite de Legea privind protecția investitorilor în valori mobiliare din 1970.
consideratii speciale
Examenul Seria 27 este dat pe computer. Candidații pot urma un tutorial despre cum să susțină examenul înainte de a face acest lucru. Există, de asemenea, oschiță de studiu din seria 27,care conține exemple de întrebări. Materialele de referință nu sunt permise în ziua examenului, dar testamentarii primesc hârtie de zgârietură și calculatoare electronice de bază, deoarece unele dintre întrebările examenului implică calcule.
Examenul constă din 145 de întrebări cu alegere multiplă, precum și 10 întrebări de testare fără scor distribuite aleatoriu pe parcursul testului. Testarii ar trebui să răspundă la fiecare întrebare.deoarece nu există nici o penalizare pentru ghicire. Candidații au la dispoziție trei ore și 45 de minute pentru a finaliza testul. Un scor de promovare este de 69% și nu există condiții prealabile pentru susținerea examenului din seria 27. Candidații trebuie să fie asociați cu o firmă membru FINRA pentru a susține examenul. Costul pentru examenul din seria 27 este de 245 USD.4
Nu există condiții prealabile pentru susținerea examenului din seria 27, deși participanții la test ar trebui asociați cu o firmă membru FINRA.
Iată cum este împărțit examenul:
- Funcția 1: Raportarea financiară cu 25 de întrebări
- Funcția 2: Operațiuni, Reglementări generale privind industria valorilor mobiliare și conservarea cărților și evidențelor cu 42 de întrebări
- Funcția 3: Protecția clienților cu 24 de întrebări
- Funcția 4: Capital net cu 41 de întrebări
- Funcția 5: finanțarea și gestionarea numerarului cu 13 întrebări
Seria 27 vs. Seria 28
Seria 27 și Seria 28 – cunoscută și sub numeleExaminarea principală a operațiunilor financiare și operaționaleale brokerului / dealerului – sunt ambele solicitate de FINRA pentru persoanele care pregătesc și mențin cărțile și înregistrările firmelor membre, conform cerințelor normelor și reglementărilor industriei de valori mobiliare.
Seria 27 acoperă brokeri-dealeri care au o cerință minimă de capital netde 250.000 USD și brokeri municipali cu valori mobiliare cu o cerință minimă de capital net de 150.000 USD conform Regulii SEC 15c3-1. Licența Seria 28, pe de altă parte, este o versiune prescurtată a Seriei 27. Brokerii care nu îndeplinesc pragurile Seriei 27 enumerate mai sus pot folosi Seria 28.