Seria 3
Ce este seria 3?
Seria 3 este un examen, cunoscut și sub denumirea de examenul național asupra mărfurilor la viitor, administrat de Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA) în numele Asociației Naționale a Viitorilor (NFA). Candidații care promovează examenul sunt eligibili să se înregistreze la NFA și să vândă contracte futures pe mărfuri și opțiuni pe contracte futures pe mărfuri. Seria 3 este unul dintre numeroasele examene pentru profesioniștii în investiții administrate de FINRA, inclusiv seria 7, examenul reprezentantului valorilor mobiliare generale, care este necesar pentru brokeri care doresc să vândă valori mobiliare corporative, guvernamentale sau alte tipuri de valori mobiliare.
Chei de luat masa
- Seria 3 este un examen administrat de Autoritatea de Reglementare a Industriei Financiare (FINRA) în numele Asociației Naționale Futures (NFA), o organizație de autoreglare pentru piața instrumentelor derivate din SUA.
- Candidații care promovează examenul Seria 3 se pot înregistra la NFA pentru a vinde contracte futures pe mărfuri și opțiuni pentru contracte futures pe mărfuri.
- Ca alternativă la Seria 3, există alte câteva examene pe care le pot susține persoanele pentru a deveni eligibili să lucreze pe piețele de mărfuri și futures.
Cum funcționează seria 3
Examenul din seria 3 acoperă subiecte pe care brokerii de mărfuri trebuie să le cunoască, cum ar fi opțiuni, contracte futures, acoperire și cerințe de marjă, precum și reguli de piață și de reglementare. Examenul constă din 120 de întrebări cu răspuns multiplu în două părți, iar candidații au la dispoziție două ore și 30 de minute pentru a-l finaliza. Spre deosebire de examenul din seria 7, candidații nu trebuie să fie sponsorizați de o firmă pentru a participa la seria 3.
Candidații trebuie să obțină un scor de aproximativ 70% în fiecare parte pentru a trece examenul. (Nu există o rată oficială de promovare, dar rata acceptată pe scară largă este de aproximativ 70%.) Cei care nu reușesc să promoveze pot susține examenul din nou, deși pot fi supuși unei perioade de așteptare. Examenul costă 130 USD.
Oricine dorește să vândă contracte futures pe mărfuri trebuie să promoveze, în general, examenul de seria 3.
NFA, o organizație de autoreglementare pentru piața instrumentelor derivate din SUA, solicită oricui „care solicită calitatea de membru al NFA în calitate de comerciant de comisii futures (FCM), dealer de schimb valutar cu amănuntul (RFED), introducând broker (IB), operator de pool de mărfuri ( CPO) sau consilier de tranzacționare a mărfurilor (CTA), comerciant de tranzacții cu efect de levier (LTM) sau ca persoană asociată (AP) a acestor entități, pentru a satisface cerințele de competență. „
În majoritatea cazurilor, persoanele care solicită calitatea de membru sau înregistrare NFA ca persoană asociată trebuie să promoveze examenul Seria 3 în termen de doi ani înainte de a aplica. Asta dacă:
- Persoana este în prezent înregistrată ca broker la etaj
- Persoana fizică a trecut seria 3 cu mai mult de doi ani înaintea cererii și de la acea dată nu a avut un decalaj continuu de înregistrare de mai bine de doi ani ca AP sau FB sau FCM, IB, CPO, CTA sau LTM care este membru al NFA.
Pentru a vă înscrie la orice examen din industria futures, un solicitant trebuie să depună o cerere online pe site-ul web FINRA. De obicei, FINRA va notifica direct NFA că o persoană a promovat unul dintre examenele din industria futures. Cu toate acestea, în anumite circumstanțe, ANF poate solicita candidaților să furnizeze dovada că au trecut.
Alternative la seria 3
Mai degrabă decât seria 3, persoanele fizice pot fi eligibile să susțină alte examene și să urmeze alte opțiuni de înregistrare pe baza statutului lor de înregistrare și a naturii afacerii pe care o desfășoară. Acestea includ:
- Examinarea fondurilor gestionate futures (seria 31)
- Regulamente privind examinarea la termen limitat (seria 32)
Alte examene de certificare legate de Seria 3 sunt Seria 30 (Examinarea NFA Branch Manager) și Seria 34 (Examinarea Forex cu amănuntul Forex).
Seria 3 nu este considerată o condiție prealabilă sau o cerință de bază pentru niciunul dintre aceste alte examene.
Pentru mai multe informații despre seria 3 și alte examene din industria futures, accesați pagina NFA privind cerințele de competență. Și pentru mai multe detalii cu privire la susținerea testului, vizitați pagina de resurse a FINRA în ziua examenului de calificare.