Seria 4
Ce este seria 4?
Seria 4 este un examen și o licență de valori mobiliare care dă dreptul titularului să supraveghezepersonalul de vânzări de opțiuni și problemele de conformitate. Acoperă subiecte precum strategii de opțiuni, opțiuni de schimb valutar și impozitare.Înainte de a susține examenul Seria 4, un candidat trebuie să dețină olicență Seria 7.
Chei de luat masa
- Examenul Seria 4 acordă licență celor care trec pentru a supraveghea personalul de vânzare și tranzacționare de opțiuni.
- Testul este sponsorizat de FINRA și acoperă atât cunoștințe substanțiale despre tranzacționarea opțiunilor, cât și subiecte privind conformitatea și etica.
- O serie 4 va fi luată adesea numai după ce o persoană a trecut deja examenele din seria 6 sau 7.
Înțelegerea Seriei 4
Examenul Seria 4, cunoscut și sub numele de Examinare a calificării principale a opțiunilor înregistrate (OP), este administrat de Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA).„Evaluează competența unui candidat principal de opțiuni de bază pentru a-și îndeplini funcția de director de opțiuni înregistrat”, potrivit FINRA. Mai relevant, se concentrează pe „regulile și prevederile statutare aplicabile gestionării de supraveghere a personalului opțiunilor unei firme, a conturilor și tranzacționării, precum și a regulilor și reglementărilor de schimb aplicabile tranzacționării contractelor de opțiuni”.
Activitățile de supraveghere acoperite în cadrul Seriei 4 includ realizarea pieței, subscrierea, conformitatea cu reglementările în materie de tranzacționare și publicitatea pentru:
- Opțiuni de capitaluri proprii
- Opțiuni valutare
- Opțiuni de dobândă
- Opțiuni index
- Opțiuni pentru titluri de stat și garanții ipotecare
Seria 4 Structura și conținutul examenului
Examenul Seria 4 se desfășoară pe computer. Un tutorial despre cum să susțineți examenul pe computer furnizat înainte de examen. Candidaților nu li se permite niciun material de referință, dar li se oferă hârtie zero și calculatoare electronice de bază (unele dintre întrebările examenului pot implica calcule).
Examenul constă din 125 de întrebări cu alegere multiplă (dintre care 10 sunt fără scor și distribuite aleatoriu pe parcursul testului) în șase domenii de conținut:2
- Funcția 1 a postului: supraveghează deschiderea conturilor de opțiuni noi (21 de întrebări)
- Funcția 2 a postului: Supravegherea opțiunilor Activitățile contului (25 de întrebări)
- Funcția funcției 3: Supravegherea tranzacțiilor cu opțiuni generale (30 de întrebări)
- Funcția 4 a postului: Supravegherea opțiunilor de comunicare (9 întrebări)
- Funcția 5 a postului: implementarea practicilor și respectarea cerințelor de reglementare (12 întrebări)
- Funcția funcției 6: Supravegherea persoanelor asociate și a activităților de gestionare a personalului (28 de întrebări)