SEC Formular BD
Ce este SEC Form BD?
Formularul SEC BD este formularul care trebuie completat și trimis la Securities and Exchange Commission (SEC) din SUA pentru a solicita înregistrarea ca broker-dealer în Statele Unite. Formularul trebuie, de asemenea, actualizat prin modificări de fiecare dată când există modificări ale informațiilor din dosar.
Chei de luat masa
- Orice potențial broker-dealer trebuie să depună formularul SEC BD la Securities and Exchange Commission (SEC) pentru a se înregistra ca broker-dealer.
- Formularul SEC SEC este cunoscut sub numele de Cerere uniformă pentru înregistrarea brokerilor.
- Trebuie incluse diverse informații în formular, cum ar fi politicile de gestionare, numele directorilor, încălcările de valori mobiliare anterioare, deținerea de conturi și orice proceduri legale.
- Broker-dealerii trebuie să depună formularul SEC SEC atunci când se înregistrează la SEC, organizațiile de autoreglementare (SRO) și orice jurisdicție.
- Formularul SEC SEC este depus prin sistemul depozitarului central de înregistrare (CRD) al Autorității de reglementare a industriei financiare (FINRA).
- Formularul BD este unul dintre cele șase forme diferite de înregistrare uniforme; celelalte fiind Forma U4, Forma U5, Forma BDW, Forma BR și Forma U6.
Înțelegerea formularului SEC BD
Dealerii de boker se ocupă de cumpărarea și vânzarea de titluri financiare pentru propriile conturi, precum și pentru clienți. Înainte de a putea tranzacționa în orice aspect financiar, brokerii trebuie să se înregistreze la autoritățile competente și să depună documentele corecte.
Formularul SEC BD („Cererea uniformă de înregistrare a brokerilor-dealerilor”) impune ca compania solicitantă să dezvăluie informații generale, inclusiv politicile de gestionare care direcționează firma, numele directorilor și partenerilor generali, informațiile succesorilor și orice proceduri legale curente sau anterioare încălcări ale valorilor mobiliare. Prevederile care impun ca toți brokerii de valori mobiliare să fie înregistrați la SEC sunt reglementate de Secțiunea 15 din Legea privind schimbul de valori mobiliare din 1934.
SEC Form BD este utilizat de brokeri-dealeri pentru a se înregistra la SEC, organizațiile de autoreglementare (SRO) și orice jurisdicție. Broker-Dealerii trebuie să depună formularul BD prin sistemul depozitarului central de înregistrare (CRD), operat de Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA).
Depunerea formularului SEC BD
Formularul BD este unul dintre cele șase formulare diferite de înregistrare uniformă care sunt utilizate pentru a depune informații în format electronic cu web CRD al FINRA. Când solicitantul depune la CRD pentru prima dată, este necesar un formular BD complet pe hârtie. În plus, unele jurisdicții pot necesita o depunere pe hârtie separată a Formularului BD. Solicitantul trebuie să contacteze jurisdicția sau jurisdicțiile corespunzătoare pentru cerințe specifice de depunere.
Celelalte formulare uniforme de înregistrare sunt după cum urmează:
- Formularul U4: Acest formular este utilizat de reprezentanți ai brokerilor și consilierilor de investiții pentru înregistrare.
- Formularul U5: Acest formular este utilizat de brokeri și consilieri de investiții pentru a pune capăt înregistrării unui reprezentant.
- Formular BDW : Acest formular este utilizat de broker-dealeri care doresc să-și înceteze înregistrarea ca broker-dealer.
- Formularul BR: Acest formular este utilizat pentru înregistrarea sau închiderea sucursalelor brokerilor-dealeri.
- Formular U6: Acest formular este utilizat pentru a raporta măsuri disciplinare împotriva brokerilor-dealeri.
Web CRD este sistemul central de licențiere și înregistrare utilizat de industria valorilor mobiliare din SUA și de autoritățile sale de reglementare. CRD conține înregistrările de înregistrare ale firmelor broker-dealer și ale persoanelor asociate ale acestora, inclusiv calificările, angajarea și istoricul divulgării acestora. De asemenea, facilitează procesarea depunerilor de formulare, trimiteri de amprente, examene de calificare și sesiuni de formare continuă. Web CRD este un sistem sigur pe care îl pot folosi doar firmele și autoritățile de reglementare cărora FINRA le-a acordat acces.
Ori de câte ori un broker-dealer are informații despre un formular depus anterior care se modifică, atunci trebuie să depună un nou formular BD care să indice aceste modificări.
Informații necesare în formularul SEC SEC
Informațiile la care trebuie să se răspundă în formular includ tipul de depunere a organizației (corporație, societate comercială, societate cu răspundere limitată (LLC) etc.), luna încheierii anului fiscal, orice acorduri cu alte persoane sau entități legate de evidența evidenței, tipul de înregistrare (cum ar fi dacă broker-dealerul va tranzacționa numai titluri de stat) sau deținerea de conturi sau fonduri.
Entitatea solicitantă trebuie, de asemenea, să verifice toate tipurile de afaceri pe care intenționează să le facă și tipurile de titluri financiare pe care intenționează să le facă afaceri. Acestea sunt doar câteva dintre domeniile abordate de SEC Form BD. Este, în general, o formă cuprinzătoare care acoperă o cantitate semnificativă de detalii.