SEC Formular N-1A

Ce este formularul SEC N-1A?

Formularul SEC N-1A este formularul de înregistrare necesar pentru înființarea companiilor de administrare deschise. Formularul poate fi utilizat pentru înregistrarea atât a fondurilor mutuale deschise, cât și a fondurilor tranzacționate la bursă (ETF).

Chei de luat masa

• Formularul SEC N-1A este un document de reglementare necesar pentru a forma un administrator de fond deschis în SUA
• Formularul urmează să fie completat online, iar fondurile pot oferi acțiuni publicului numai după primirea aprobării.
• Firmele care depun un formular N-1A trebuie să transmită informații despre fond sub formă de prospect, precum și elemente suplimentare.

Înțelegerea formularului SEC N-1A

O companie de administrare deschisă este un tip de companie de investiții responsabilă de gestionarea fondurilor deschise. Acestea sunt fonduri de investiții grupate care primesc bani noi și efectuează plăți în mod continuu (spre deosebire de fondurile închise, care primesc bani noi doar într-o perioadă inițială).

Formularul SEC N-1A trebuie trimis prin fonduri deschise pentru înregistrare la Securities and Exchange Commission (SEC). Înainte de a depune o declarație de înregistrare pentru un fond deschis, compania de investiții administratoare ar trebui să depună o notificare de înregistrare pe formularul N-8A. Un fond trebuie să își actualizeze anual declarația de înregistrare a formularului N-1A.

SEC Formular N-1A Prelucrare

Un formular N-1A trebuie depus într-un format electronic online lahttps://www.edgarfiling.sec.gov. SEC va revizui Formularul N-1A și va declara declarația de înregistrare ca fiind eficientă sau va oferi comentarii cu privire la declarația de înregistrare care permit înregistrarea fondului să devină efectivă cu o modificare anexată. SEC poate refuza, de asemenea, înregistrarea dacă un fond nu se califică pentru aprobare. Fondurile își pot oferi acțiunile publice numai cu o declarație de înregistrare eficientă.

Formularul N-1A este utilizat pentru fonduri deschise;alte înregistrări pentru fonduri închise și fonduri tranzacționate la bursă structurate ca un trust de investiții unitare pot fi găsiteaici.

Formularul N-1A Conținut

Un formular N-1A necesită informații cuprinzătoare despre fond. Este documentul principal utilizat pentru comunicarea informațiilor despre fond către SEC și public. Partea A a formularului include informații solicitate în prospect. Partea B a formularului include informații necesare într-o declarație de informații suplimentare. Aceste două documente sunt principalele elemente de comunicare utilizate de investitori. Prospectul și declarația de informații suplimentare cuprind majoritatea detaliilor transmise odată cu depunerea. Informațiile suplimentare solicitate includ: exponate, persoane controlate de sau sub control comun cu fondul, despăgubiri, afaceri și alte conexiuni ale consilierului de investiții, subscriitori principali, locația conturilor și evidențelor, serviciile de administrare și întreprinderile.

Prospect

Formularul N-1A solicită ca prospectul să includă 13 articole specificate. Elementele includ obiectivul investiției, comisioane, riscuri, performanță, detalii de gestionare, strategii principale de investiții, organizare și distribuții. Respectarea cerințelor din formularul N-1A creează coerență pentru investitori în documentele prospectului de fonduri deschise pentru comparații simplificate. Informațiile trebuie prezentate clar, astfel încât investitorul mediu, care poate să nu aibă un fundal juridic sau financiar puternic, să îl poată înțelege.

Declarație de informații suplimentare

Declarația de informații suplimentare este impusă șide declarația deînregistrare și oferă oprezentare mai largă chiar șipe fond. Informațiile necesare în declarația de informații suplimentare sunt prezentate în 14 elemente rând. Include informații mai detaliate despre managementul companiei și administratorii de portofoliu. De asemenea, include situațiile financiare ale fondului.