Seria 62
Ce este examenul Seria 62?
Examenul Seria 62, cunoscut și sub numele de Examinarea calificării corporative a valorilor mobiliare, a fost un examen administrat de Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA).Înainte de încetarea acestuia de către FINRA, promovarea examenului Seria 62 era o cerință pentru cei care doresc să devină comercianți profesioniști de valori mobiliare corporative, cum ar fi acțiuni și obligațiuni.
Chei de luat masa
- Seria 62 a fost un examen important pentru profesioniștii din domeniul financiar.
- Este o condiție prealabilă pentru cei care doresc să tranzacționeze valori mobiliare corporative.
- Seria 62 a fost înlocuită de atunci cu alte examene reglementate de FINRA, cum ar fi seria 7.
Cum funcționează examenul Seria 62
Scopul examenului Seria 62 a fost de a proteja publicul, asigurându-se că noii profesioniști îndeplinesc un standard cerut de cunoștințe și competențe profesionale. Mai exact, examenul s-a axat pe rolurile și responsabilitățile implicate în vânzarea valorilor mobiliare corporative. Deși cele mai cunoscute tipuri de valori mobiliare corporative sunt actiuni si obligatiuni, acestea pot include, deasemenea,alte tipuri desecuritate,cum ar fi mandate, titluri devaloare garantate cu active (ABS), fonduri închise și fonduri tranzacționate la bursă (ETF -uri).
Seria 62 a fost una dintre cele mai comune certificări obținute de profesioniștii financiari. Domeniul său larg de aplicare l-a făcut relevant pentru diferite poziții. Candidații ar lua adesea seria 62 alături de examenul seria 6, care permite candidaților de succes să tranzacționeze valori mobiliare precum fonduri mutuale deschise, trusturi de investiții unitare (UIT) și produse de asigurare, cum ar fi anuități variabile.
Astăzi, profesioniștii care doresc să tranzacționeze valori mobiliare corporative trebuie să susțină examene alternative, cum ar fi examenul Seria 7. Seria 7, cunoscută formal sub numele de examinare generală a calificării reprezentantului valorilor mobiliare, acoperă o gamă largă de valori mobiliare, inclusiv tipurile de valori mobiliare corporative discutate mai sus.
Exemplu din lumea reală a examenului Seria 62
Înainte de întreruperea sa, examenul Seria 62 consta în 115 întrebări cu răspuns multiplu, luate în decurs de 150 de minute. Candidații trebuiau să obțină un scor de cel puțin 70% pentru a trece și trebuiau să fie sponsorizați de o firmă de broker-dealer înregistratăpentru a scrie testul.
Examenul Seria 62 a fost structurat în patru secțiuni.În prima și a doua secțiune, întrebările sale s-au concentrat asupra diferitelor tipuri de valori mobiliare corporative tranzacționate astăzi, împreună cu piețele pe care tranzacționează aceste valori mobiliare. Această secțiune a inclus discuții cu privire la titluri garantate cu active, acțiuni și obligațiuni corporative, titluri emise de instituțiile și agențiile guvernamentale americane și altele.În secțiunile a treia și a patra, întrebările s-au axat pe metodele utilizate pentru evaluarea acestor valori mobiliare, precum și pe cele mai bune practici utilizate pentru gestionarea conturilor clienților și asigurarea conformității cu reglementările privind valorile mobiliare.