Licențe pentru administratorii de fonduri speculative

Un administrator de fonduri speculative nu are neapărat nevoie de o licență specifică pentru a opera fondul speculativ, spre deosebire de orice alt tip de fond de investiții. În funcție de tipul de investiții pe care le face fondul, un administrator de portofoliu poate considera necesar sau cel puțin util obținerea anumitor licențe.

Cerințele legale ale statului în care este înregistrat fondul speculativ  pot necesita administratorul fondului să obțină o licență seria 65, administrată de FINRA.

Chei de luat masa

• Fondurile speculative sunt vehicule de investiții reglementate vag, întrucât se adresează în principal investitorilor acreditați sau cu valoare netă ridicată.
• Totuși, managerii de fonduri speculative care supraveghează banii investitorilor vor trebui să promoveze cel puțin examenele FINRA Seria 7 și reglementările de stat.
• Administratorii de fonduri ar putea avea nevoie să obțină licențe FINRA suplimentare în funcție de mărimea fondului și de tipul de active investite.
• În plus, acreditările profesionale și educaționale, cum ar fi o carte CFA sau o diplomă de absolvire într-un domeniu relevant, vor fi utile.

(Pentru mai multe detalii, consultați Ce face un fond de acoperire? )

Cerințe de licențiere pentru administratorii de fonduri speculative

Singura cerință de licență universală pentru un administrator de fonduri speculative este o licență de afaceri obișnuită. Deoarece administratorii de fonduri speculative nu sunt reglementați ca brokeri, aceștia nu au nevoie, de obicei, de licența Seria 7 decât dacă se angajează în tranzacționare în numele clienților.

Cu toate acestea, întrucât un administrator de fonduri speculative este în poziția de a acționa în calitate de consilier de investiții, este posibil să i se solicite săsusțină examenul Seria 65 și să obțină o licență Seria 65. Legile statului determină cerințele de licențiere pentru consilierii de investiții în exploatare locală și variază. Unele state necesită înregistrarea oficială ca consilier de investiții și plata unei taxe de licențiere, dar majoritatea statelor necesită licența Seria 65. De asemenea, unele state stabilesc olicență seria 7 ca o condiție prealabilă pentru obținerea unei licențe seria 65.

În plus, dacă un administrator de fonduri speculative gestionează active de investiții în valoare de peste 100 de milioane de dolari, el trebuie să se înregistreze ca consilier de investiții la nivel federal conformLegii consilierilor în investiții din 1940. Dacă administratorul fondului speculativ are în vedere să investească în mărfuri futures, administratorul fondului trebuie probabil să se înregistreze ca Operator de Pool de Mărfuri sau Consilier de Tranzacționare a Mărfurilor la National Futures Association (NFA), care necesită obținerea licenței Seria 3.

Acreditare pentru administratorii de fonduri speculative

În plus față de licențele de reglementare, administratorii de fonduri speculative vor beneficia adesea de desemnări profesionale și acreditări care pot crea încredere în rândul investitorilor că managerul de portofoliu este calificat și bine informat.

Chartered Financial Analyst  (CFA) desemnarea este considerată ca certificarea cheie pentru profesioniști în investiții, în special în domeniile de cercetare și de management de portofoliu. Datorită timpului, disciplinei și dedicării necesare pentru a trece examenele și pentru a deveni membru, deținătorii de drepturi se remarcă adesea. Câștigarea desemnării devine și mai importantă pe măsură ce forța de muncă devine mai competitivă.

Pentru fondurile care se tranzacționează activ pe baza indicatorilor tehnici sau a strategiilor de impuls,   este adecvată desemnarea Chartered Market Technician (CMT). Printre practicienii din industrie, desemnarea CMT este considerată pe scară largă standardul de aur în analiza tehnică la nivel global.

Asociația Globală a Profesioniștilor în Risc  (GARP) și este recunoscut la nivel mondial ca fiind cea mai importantă certificare pentru profesioniștii în domeniul riscului financiar care se ocupă de piețe. FRM posedă cunoștințe specializate în evaluarea riscurilor și lucrează de obicei pentru băncile majore, agențiile de reglementare și firmele de administrare a activelor.

În plus față de desemnările profesionale, deținerea unei diplome universitare, cum ar fi un master sau un doctorat, într-un domeniu conex, cum ar fi finanțele, economia sau statisticile, pot ajuta foarte mult capacitatea de administrator de fonduri speculative.

1:04