Seria 14
Ce este examenul Seria 14?
Seria 14 este un examen financiar pentru profesioniștii care doresc să devină ofițeri de conformitate. În Statele Unite, cei care sunt în primul rând responsabili de asigurarea conformității la firmele lor trebuie să finalizeze examenul Seria 14. În mod similar, examenul este obligatoriu și pentru cei care supraveghează 10 sau mai mulți membri ai echipei cu responsabilități de conformitate.
Chei de luat masa
- Seria 14 este un examen financiar referitor la ofițerii de conformitate.
- Examenul nu are condiții prealabile și constă din 110 întrebări cu răspunsuri multiple.
- De obicei, aproximativ 25% din întrebările examenului sunt legate de etica profesională.
Cum funcționează examenul din seria 14
Deși examenul este denumit în mod obișnuit doar Seria 14, numele său complet este Examenul oficial de calificare pentru conformitate. Este supravegheat de Autoritatea de Reglementare a Industriei Financiare (FINRA) și este conceput pentru a se asigura că profesioniștii din domeniul conformității posedă cunoștințele necesare pentru a-și îndeplini responsabilitățile în mod eficient.
Inițial, seria 14 a fost creată din inițiativa Bursei de Valori din New York (NYSE), care dorea să creeze un set clar de standarde pentru ofițerii de conformitate din instituțiile sale membre. Acești profesioniști joacă un rol important în sectorul general al serviciilor financiare, deoarece contribuie la asigurarea faptului că firmele, comercianții și alți profesioniști financiari aderă la diferitele reguli și reglementări stabilite de autoritățile de reglementare financiare. În cele din urmă, acest cadru de conformitate este important pentru a se asigura că investitorii, companiile și publicul larg au încredere în piețele de capital.
Realizarea Seriei 14 este un proces dificil. La fel ca cel mai cunoscutexamen din seria 7, seria 14 este un examen cuprinzător și dificil, alcătuit din 110 întrebări cu alegeri multiple. Candidaților li se acordă trei ore pentru a finaliza examenul, cu un scor de 70% sau mai mare necesar pentru a trece. Spre deosebire de alte examene precum seria 51, seria 14 nu are cursuri premise.
Exemplu din lumea reală a examenului din seria 14
Conținutul examenului din seria 14 este format din nouă secțiuni, care acoperă o gamă largă de subiecte legate de conformitate. Acestea includ subiecte generale, cum ar fi structura generală a regimului de reglementare financiară, precum și subiecte mai tehnice, cum ar fi operațiunile firmelor broker-dealer și metodele de asigurare a contractelor de credit și a altor cerințe de capital.
Examenul din seria 14 include, de asemenea, întrebări concepute pentru a simula interacțiunile din lumea reală cu clienții, angajații și alte părți interesate tipice. Aceste întrebări, care reprezintă aproximativ un sfert din examen, sunt concepute pentru a ajuta candidații să învețe cum să gestioneze conflictele de interese și să navigheze în alte probleme de etică profesională.